中国人民斷宁波市中心支行文件甬银发〔2011〕36号关孑印岌《庁波询拿馳机构反烷钱合规慌俺员皤理力隹（弑紂）》的逼知各政策性银行宁波（市）分行、国有商业银行宁波市分行、股份制商业银行宁波分行，邮储银行宁波分行，宁波银行，各城市商业银行宁波分行，省农信联社宁波办，各外资银行，昆仑信托公司，宁波港财务公司，华融租赁宁波分公司；各证券期货业金融机构；各保险业金融机构：为加强对金融机构反洗钱工作的指导，规范金融机构反洗钱合规联络员工作，提高金融机构反洗钱合规管理水平，我中心支行制定了《宁波市金融机构反洗钱合规联络员管理办法（试行）》，现印发给你们，请遵照执行。---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---联系人：上官忠东，联系电话：87058162。附件：宁波市金融机构反洗钱合规联络员管理办法（试行）-O一一年三月二十八五日主题词：-反洗钱管理办•:主遛知抄送：-中国人民银行，人民银行各县（市、区）支行匚内部发送：-办公室、反洗钱处匚---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---联系人：上官忠东打字：鲍宏墩联系电话:87058162校对：上官忠东（共印170份）附件庁波审拿馳机枸反浅钱合规礙偽屍管理力•:主（弑矽）第一章总则第一条为加强对金融机构反洗钱工作的指导，规范金融机构反洗钱合规联络员工作，提高金融机构反洗钱合规管理水平，依据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》等法律规章及相关规定，制定本办法。第二条本办法所称反洗钱合规联络员，是指金融机构承担反洗钱合规管理工作并负责与人民银行宁波市中心支行反洗钱工作日常联络的人员。第三条本办法适用于人民银行宁波市中心支行辖区各市级金融机构。第二章反洗钱合规联络员的基本要求、工作职责第四条反洗钱合规联络员应具备以下条件：（一）金融机构正式员工，具有2年以上相关工作经验；（二）掌握必要的反洗钱法律法规知识，熟悉本机构的业务流---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---程及管理要求；（三）熟悉本机构各项反洗钱内控制度；（四）具备较强的合规风险识别、分析和判断能力；（五）具有良好的合作、沟通和协调能力；（六）责任心强，有保密意识。第五条反洗钱合规联络员实行备案管理制度。反洗钱合规联络员发生变动的，应填写《宁波市金融机构反洗钱合规联络员备案表》（见附件）并加盖公章，于10个工作日内报人民银行宁波市中心支行备案。第六条金融机构至少应配备1名反洗钱合规联络员，并保持反洗钱合规联络员的相对稳定。第七条反洗钱合规联络员的职责如下：）根据反洗钱法律规定，起草本机构反洗钱合规管理制度，组织其他部门制定相关反洗钱工作实施细则、操作规程、管理办法等内控制度；（二）指导各相关一部门和下级机构贯彻落实反洗钱工作要扎监督、检查反洗钱内控制度执行情况；（三）定期向本机构反洗钱职能部门负责人或机构负责人汇报反洗钱工作，对反洗钱合规管理工作中存在的问题提出工作建议和解决方案；（四）组织开展反洗钱培训、宣传工作;---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---（五）负责本机构反洗钱非现场监管报表、重点可疑交易报告、反洗钱工作信息资料等的报送工作；（六）负责与人民银行宁波市中心支行反洗钱工作的日常沟通与联络；（七）对因履行反洗钱报告和协查义务而获取的客户资料及交易信息严格保密；（八）其他反洗钱职责。第三章反洗钱合规联络员的管理第八条人民银行宁波市中心支行定期或不定期组织反洗钱合规联络员培训和业务交流，金融机构也应加强反洗钱合规联络员的内部培训工作，以不断提高反洗钱合规联络员的业务水平。第九条反洗钱合规联络员应通过人民银行宁波市中心支行组织的反洗钱合规联络员工作能力测试。反洗钱合规联络员工作能力测试原则上每年组织一次，形式为闭卷考试，采用百分制，80分为合格。第十条反洗钱合规联络员工作能力测试的主要内容包括：（一）反洗钱相关法律、法规；（二）反洗钱部门规章；（三）中国人民银行、人民银行宁波市中心支行...