证券从业资格考试题库（最新）1.下列关于欺诈发行股票、债券罪的立案追诉标准的表述，正确的是()。A.发行数额在100万元以上的B.发行数额在500万元以上的C.发行数额在200万元以上的D.发行数额在300万元以上的【答案】B2.上市公司应当在每一会计年度结束之日起()月内向中国证监会和证券交易所报送财务会计报告。A.三个B.两个C.一个D.四个【答案】D3.在股票质押式回购业务中，集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的()。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】B4.A公司拟公开发行股份，甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为A公司的主承销商，下列证券公司的做法中，错误的是()。A.丁公司工作人员向A公司的主要负责人介绍承销业务的主要流程B.甲公司工作人员向A公司主要负责人介绍甲公司的承销资质C.丙公司工作人员为A公司的主要负责人提供出国参观机会D.乙公司工作人员邀请A公司主要负责人来乙公司参观【答案】C5.在证券公司()报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整，对报告内容持有异议的，应当注明意见和理由。A.季度、月度B.年度、半年度C.年度、季度D.年度、月度【答案】D6.证券公司应当在每个会计年度结束之日起()个月内报送柜台市场业务年度报告。[2018年5月真题]A.3B.2C.4D.1【答案】C【考点】证券公司的监管制度;7.我国证券公司监管制度包括以()为核心的经营风险控制制度。[2015年11月真题]A.净资产B.利润率C.净资本D.总资产【答案】C【考点】证券公司的监管制度;资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。8.目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，()管理。[2013年12月真题]A.以每个客户的名义单独立户B.采取银证转账的方式C.投资金额大小分类设置账户D.实名制【答案】A【考点】证券公司的监管制度;9.按我国现行的做法，投资者入市必须先到()或其开户代理机构开立证券账户。[2017年9月真题]A.证券交易所B.证券公司C.商业银行D.中国结算公司【答案】D【考点】证券经纪业务;10.在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是()。[2017年9月真题]A.客户促成B.客户服务C.客户关系建立D.目标市场选择【答案】C【考点】证券经纪业务;11.根据《公司债券发行与交易管理办法》，在债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时，单独或合计持有本期债券总额()以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议。A.15%B.10%C.20%D.30%【答案】B12.关于中国的中小企业板，以下说法错误的是()。A.为中小企业提供直接融资平台B.在深圳证券交易所设立C.是分步推进创业板市场的重要步骤D.企业上市的基本条件明显低于主板市场【答案】D13.企业债的发行应得到()的批准。A.国家发改委B.证监会C.中国人民银行D.银监会【答案】A14.关于外汇期货，下列叙述不正确的是()。A.外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约B.外汇期货主要用于规避外汇风险C.外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所(CME)所属的国际货币市场(IMM)率先推出D.外汇期货主要用于规避利率风险【答案】D15.下列关于凭证式国债的说法，不正确的是()。A.发售采取开具凭证式国债收款凭证的方式B.商业银行可以申请加入凭证式国债承销团C.承销商发售数量不得突破所承销的国债量D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券【答案】D16.下列关于证券交易的说法，不正确的是()。A.非依法发行的证券，不得买卖B.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式D.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法【答案】C【考点】证券交易的条件及方式;17.股票上市交易申请经()审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件。[2016年7月真题]A.公司所在地证监局B.证券交易所C.中国证监会D.中国人民银行【答案】B【考点】证券上市的条件和终止上市交易的情形;18.证券公司损害客户利益的行为不包括()。A.不在规定时间内向客...