ⅩⅩ证券公司营业部系统权限管理补充细则第一条此补充细则系对公司各种业务系统权限管理的补充，主要用于规范营业部各岗位系统权限的申请、冻结、变更以及注销等事宜，如遇与公司管理办法不一致之处，以公司管理办法为准。.第二条营业部系统权限概况。营业部系统权限分两类：一、总部集中管理的权限。系统名称主要功能描述1、金仕达集中柜台柜台各种业务办理，客户资料查询2、客户账户集中管理系统（新意开户前端控制）柜台各种业务办理以及查询3、影像管理系统业务资料扫描、电子化管理4、综合业务平台各类营业部报表数据查询，特殊业务流程管理，反洗钱5、OA员工平台公文处理、通知以及论坛浏览等6、法人结算系统资金划拨7、银证资金往来系统银证资金往来处理8、风控系统进行风险监测以及风险控制9、营业部薪酬系统计算以及制作薪酬报表等10、知识服务系统研究所最新资讯及报告查询11、合规系统合规报表，合规培训，合规监测，合规咨询等12、稽核系统稽核13、融资融券柜台融资融券业务办理，客户资料查询等14、信用管理平台信用账户管理，信用数据查询等15、IB风控系统IB风险控制16、CC客服系统客户回访，工作流发起，客户身份验证，客服知识培训17、固定资产管理系统固定资产管理18、CRM系统客户管理系统，客户特征分析，营销数据分析等19、FC系统客户管理，客户分析，收入分析等20、其他总部赋权系统二、营业部管理的权限。系统名称主要功能描述1、经纪业务管理平台人员管理，用章管理，营销人员客户关系管理，合规管理数据，营销数据，客服数据，协助调查数据上报等2、手机短信系统发送营业部短信3、金阳光客户管理系统金阳光客户等级管理4、移动证券宝客户管理移动证券宝客户信息登记系统5、其他由营业部赋权系统第三条营业部权限管理分工1、权限管理员：营业部IT经理职责：根据营业部业务开展的需要，对员工权限进行管理，包括申请、变更、冻结以及注销等等。2、权限复核员：运营总监职责：根据营业部业务开展的需要，对权限类业务进行复核。3、权限审批员：总经理职责：根据营业部业务开展的需要，对权限类业务进行审批。第四条权限申请、变更、冻结以及注销。1、由总部集中管理的权限：由申请人提出申请，并且填写《岗位权限设置（变更）审批表》，经运营总监复核以及总经理审批后，按照总部对应的各个部门规定流程办理。《岗位权限设置（变更）审批表》以及其他部门规定的表格交营业部IT经理存档。2、由营业部管理的权限：由申请人提出申请，并且填写《岗位权限设置（变更）审批表》，经运营总监复核以及总经理审批后，IT经理根据申请的内容办理。《岗位权限设置（变更）审批表》交营业部IT经理存档。第五条如有新员工入职，参考以上系统列表，根据业务需要由员工提出各项权限申请；如有员工岗位发生变化，权限要及时申请变更，由员工提出申请，参照第四条程序办理。第六条如有员工调离营业部或离职，相应的所有系统权限必须及时申请注销或冻结，禁止直接删除柜员号或修改柜员姓名。由IT经理核准并在相关的离职程序上反映处理情况。第七条密码管理。员工应妥善保管好自己的权限以及密码，定期更换密码。通过其权限及密码登陆公司系统进行的所有业务操作，都视同员工本人操作。第八条表单管理。本办法涉及相关权限审批表原件和业务表单复印件由IT经理存档保管，并且归档备查。第九条违规处罚。营业部相关员工如违反《ⅩⅩ华远东路营业部系统权限管理补充细则》，将根据《光大证券经纪业务员工违规违纪责任追究处理办法》的相关规定处罚。第十条此细则由营业部修订，解释权归营业部所有。光大证券股份有限公司ⅩⅩ华远东路ⅩⅩ华远东路营业部岗位权限设置（变更）审批表营业部：申请部门申请岗位原因申请权限设置部门意见领导核准执行设置时间年月日备注