异质所有制结构、FDI技术效率溢出与制造业技术创新摘要：文章将国有企业、集体企业等四类不同所有制结构类型纳入FDI对制造业技术创新溢出影响的分析框架，考察异质所有制结构的FDI技术效率溢出程度。利用2005〜2010年30个制造业行业的面板数据，运用差分广义矩法(GMM)按照企业所有制结构分类检验外商直接投资对行业技术创新的技术溢出效应。结果表明，各类企业自身的生产制造能力提升是制造业技术创新的基础，外资技术溢出对技术创新的影响因企业所有制结构的不同呈现出较大的差异。按销售产值加权的溢出效率对各类所有制企业所在行业的技术创新产生了显著的正面效应，且私营企业的表现最为突出。但是，按从业人员加权的技术溢出结果是国有企业和集体企业是正面积极影响，私营企业和外资企业是负面消极影响，且负面影响最大的是私营企业。关键词：异质性所有制结构；技术创新；技术溢出效应中图分类号：F271文献标识码：A文章编号：1002-0594(2013)02-0034-11一、问题的提出依靠科技创新推动产业升级是“十二五”期间国民经济和社会发展的一个重要政策导向。产业结构和优化升级、新兴产业的培育都离不开技术创新。在开放经济条件下，创新不可或缺地由学习式创新和自主式创新共同组成，两者相辅相成。学习式创新是合理有效利用外商直接投资的成果。截至2010年年底，中国累计实际使用外商直接投资已经达到1.05万亿美元，已经成为世界上利用外商直接投资最多的国家之一，全球跨国公司对中国的投资已经渗透到国民经济的主要领域，并产生了各种实际的溢出效应。以Caves(1974)、Kokko(1994)为代表的学者较早肯定了正向溢出效应的存在，验证了外商直接投资对东道国技术创新的推动作用，这一思想也得到后续一些学者的进一步检验与肯定(Krammer,2009；G让maetal.,2008)o而以Aitken&Harrison(1999)、Konings(2001)为代表的文献则持完全否定的看法，认为外商直接投资的流入消除了东道国的创新能力(Saloman&Jin,2008；李晓钟和张小蒂，2008；潘申彪等，2009)o这一结论为许多学者提供了更多新的分析思路，增加了诸如企业规模、制度特征等解释变量。本文试图从所有制结构的差异性视角判断外商直接投资的技术溢出对产业技术创新的影响。从现有对所有制结构的实证研究文献观察，所有制结构对外商直接投资的溢出及产业技术创新均存在深远的影响。孙群燕等(2004)、贺灿飞(2006)描述了所有制结构的自身变动程度。例如在效率问题上许多学者的观点相左，如刘小玄（2000）发现私营企业效率最高，国营企业效率最低；但是Shirley&Walsh（2000）认为不能证明国有企业效率低于私有企业，张晨和张宇（2011）发现在垄断行业中国有企业具有较高的技术效率。一些学者进一步细化了研究对象，得到的结论更为客观。丁永健等（2011）认为地区国有工业比重与地区经济增长、对外开放水平等呈负相关关系；吉生保等（2011）的研究表明外资企业在技术效率上占优，民营企业在纯技术效率上占优，国有企业在规模效率上占优。自沈坤荣（1999）开始提出了所有制结构变化影响的研究，不同的所有制结构对进出口贸易及外商直接投资都产生了一定的影响（陈琳等，2009；余官胜，2010；王华等，2010；赵伟等，2011）o已有的文献均肯定了所有制结构带来的差异化影响结果，但是对各个所有制结构影响程度的分析却众说纷纭，各持己见。本文在借鉴前人研究的基础上，试图在以下两个方面进行拓展：（1）按照国有、集体、私营与外资这四种所有制结构的分类进行研究，区别于前人的国有与非国有、国有与外资等的归类，切实地观察异质所有制结构的FDI技术效率溢出程度。（2）借鉴0ECD及一些学者设立的技术创新能力的评价指标，将FDI的技术效率溢出纳入创新投入来源，建立投入一产出的产业创新函数。、数据、变量与计量经济模型鉴于指标的连续性与完整性，本文采用中国制造业2005〜2010年的面板数据进行实证检验，这些制造业行业按照国有工业、集体工业、私营工业和外商投资工业四种所有制类别进行分类。所有数据取自《中国统计年鉴》和《中国工业经济统计年鉴》。借鉴Aitken&Harrison(1999)和Javorcik(2004)的思路，首先建立如下的生产函数模型：...