重要通知】关于新增股份登记（即定向增发登记）业务办理相关事宜的通知2015-07-07新三板登记存管服务小帮手新三板登记存管服务小帮手xsbdjcg为方便全国股份转让系统（新三板、老三板）发行人、券商及相关市场参与人至中国证券登记结算有限责任公司北京分公司发行人业务部办理登记存管业务提供帮助。各挂牌公司、主办券商：由于当前办理新增股份登记的挂牌公司快速增加，且挂牌公司提供的申报材料问题较多，严重影响业务办理进度，同时也给挂牌公司及股东造成了不利影响为提高现场办理效率，现将相关事项提示如下：1、保证申报数据与证券账户信息的一致性。主办券商事先须通过中国证券登记结算有限责任公司的开户系统核对本次申报的股份登记数据中投资者名称、身份证件号码、股东性质与该投资者证券账户记录的信息是否一致。其中股东性质应与国有属性相对应，国有企业对应国有，非国有企业对应非国有。另,证券账户的状态应为：正常。需要特别指明的是，投资者确为国有企业的，挂牌公司应在登记前准备好地市级以上国资或财政部门的批复文件。如确认某股东是非国有性质，但是开户时开成国有性质，请务必于现场办理登记的一个工作日前，修改成非国有性质。2、确保电子数据接口文件中托管单元的准确性。如新增股份为券商持有的做市股份，托管单元需申报为持有股份券商独立的做市托管单元（一般为9开头而不是自营或经纪托管单元）。另外需要特别说明的是，请各主办券商及挂牌公司事先了解各个基金或资产管理计划等产品对应的托管单元是托管银行或证券公司。3、如某股东持有两种以上股份性质的股份，电子数据接口文件中须分两行填写。例如，某董事既持有无限售条件流通股（00），又持有高管锁定股（04），则该股东的持股情况在电子数据接口中，应当分两行填写。并请各主办券商及挂牌公司自行核对无限售条件流通股与有限售条件流通股是否与股转公司出具的明细登记表一致。4、请确保电子数据接口文件中提交的股东身份证号与开户时填写的身份证号一致。目前，股东证券账户号码为10位数字，开户较早，只有8位的请在前面加00。需要特别说明的是，各个基金子产品的证券账户号码，应该与基金子产品相对应，若将一号产品的证券账号码填写成二号产品证券账户号码，将会导致股份登记错误。5、为提高缴费效率，现场办理定向增发业务时，请挂牌公司携带不带有芯片的磁条卡以供缴费，信用卡、借记卡均可。6、请确保股转公司出具的明细表和验资报告中的各股东的名称与本次申报登记的各股东名称完全一致。各个基金或及资产管理计划的验资报告名称，应该与全国中小企业股份转让系统的批复函中的股东名称完全一致。7、现场办理定向增发一般需要一天时间，期间中国结算北京分公司发行人业务部工作人员需要与各个券商及挂牌公司进行三至四次业务核对：（1）申报材料核对；（2）若电子数据接口文件上传系统报错，需要挂牌公司及券商按照要求尽快修改；（3）仔细确认明细清单（含有股东代码、股东名称、股份性质、登记股数、股东类别），需要逐条、逐项核对清楚，确认无误；（4）现场缴费、确定可转让日（T日）以及填写快递单（若需要）。需要特别说明的是，由于每一步都需要中国结算北京分公司工作人员进行多次系统录入及核对，并且近期前来办理定向增发的企业呈几何式增长，因此，各个核对间隙的等待时间可能较长，请各券商及挂牌公司合理安排好时间及行程。8、现场办理过程中，会涉及到一些非常专业的问题，需券商人员协助挂牌公司处理，因此，主办券商经办人必须和挂牌公司经办人同时到场，以保证业务的顺利办理。希望各主办券商按照督导要求，做好督导工作，尽到督导义务。9、现场预约流程：（1）发送电子数据接口文件、新增股份登记申请书（电子版）、全国中小企业股份转让系统关于同意新增股份登记的函和明细表的扫描件（电子版）到chinaclearfxr@163.com。请将邮件主题统一命名为“新增股份登记+证券代码+证券简称+联系方式（挂牌公司）”，并请挂牌公司在邮件中写明挂牌公司和券商的联系方式；（2）我司工作人员根据内部分工安排回复邮件（含预约电话）；（3）挂牌公司或券商收到邮件后，请在工作日15...