创业板信息披露业务备忘录第4号--内幕信息知情人报备相关事项（深圳证券交易所创业板公司管理部2011年4月8日）为规范创业板上市公司（以下简称“公司”）内幕信息知情人的备案业务工作，根据有关法律、法规、规章、规范性文件和本所相关规则，制定本备忘录。一、公司应建立健全内幕信息知情人管理、内幕信息报送、外部信息使用人管理等相关制度，加强内幕信息管理，严格控制内幕信息知情人范围。二、本备忘录所称内幕信息知情人，是指内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员，具体包括：（一）可以接触、获取内幕信息的公司内部相关人员，包括但不限于公司及其控股子公司董事、监事、高级管理人员，公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员，财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等由于所任公司职务而知悉或可能知悉内幕信息的人员。（二）可以接触、获取公司内幕信息的外部单位相关人员，包括但不限于持有公司5%以上股份的自然人股东，持有公司5%以上股份的法人股东的董事、监事、高级管理人员，实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，交易对手方和其关联方及其董事、监事、高级管理人员，会计师事务所、律师事务所、财务顾问、资信评级机构等证券服务机构的从业人员，依法从公司获取有关内幕信息的外部单位人员，参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的外部单位人员，由于亲属关系、业务往来关系等原因知悉或可能知悉公司有关内幕信息的人员。（三）《证券法》第七十四条和中国证监会规定的其他人员。三、公司发生下列情形之一的，应当在向本所报送相关公告文件（如定期报告、董事会决议等）的同时，报备相关《内幕信息知情人登记表》（具体格式见附件），包括但不限于：（一）公司拟披露年报、半年报；（二）董事会审议通过利润分配或公积金转增股本预案或方案；（三）公司董事会审议通过再融资预案；（四）公司董事会审议通过重大资产重组预案或者方案；（五）公司获悉控股股东或实际控制人拟发生变更；（六）公司董事会审议通过股权激励草案；（七）公司一次性签署与日常生产经营相关的销售、工程承包或者提供劳务等合同的金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入50%以上，且绝对金额超过一亿元人民币；（八）公司发生重大投资、重大对外合作等可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的其他事项；（九）公司披露重大事项前，公司股票交易已经发生了异常波动；（十）中国证监会或本所认定的其他情形。四、公司应该结合本备忘录第三条所列示的具体事项，合理确定本次应该报备的内幕信息知情人的范围，保证内幕信息知情人登记备案的完备性和准确性。五、在本备忘录第三条所述事项公开披露前或筹划过程中，公司依法需要向国家有关部门进行备案、报送审批或进行其他形式的信息报送的，应做好内幕信息知情人登记工作，并依据本所相关规定履行信息披露义务。六、公司应在年报“董事会报告”部分披露内幕信息知情人管理等相关制度的建立和执行情况，本年度公司自查内幕信息知情人在内幕信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况，以及监管部门的查处和整改情况。七、内幕信息知情人负有保密责任，在内幕信息依法披露前，不得透露、泄露公司内幕信息，也不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。八、内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人备案工作，按照本备忘录的相关要求，及时向公司提供真实、准确、完整的内幕信息知情人信息。九、公司董事会应当对上述信息的真实性、准确性进行核查，保证内幕信息知情人备案名单和信息的真实、准确、及时和完整。公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人备案工作，应如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单及其知悉内幕信息的时间，按照本备忘录的要求及时向本所报备《内幕信息知情人登记表》。附件：上市公司内幕信息知情人登记表上市公司内幕信息知情人登记表证券简称：证券代码：所属单位姓名或单位名称身份证件号码或股东代码职务或关系知悉信息时间知悉内容注：1、知悉信息时间一栏请填入...