2022年证券市场基本法律法规考试知识点：诚信管理的有关规定(一)诚信信息的采集与治理诚信信息是指会员、从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚恳守信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息。诚信信息包括：根本信息、嘉奖信息、惩罚处分信息及协会自律规章规定的其他信息。诚信根本信息与协会会员信息治理系统、从业人员信息治理系统根本信息保持全都。嘉奖信息包括受嘉奖单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或嘉奖等级、表彰时间和文号等。以下主体做出的表彰、嘉奖、评比应记入嘉奖信息：(1)中国证监会及其派出机构。(2)中国证券业协会、中证资本市场进展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会。(3)全国性证券交易所、证券登记结算机构、产权交易场所。(4)其他省部级及以上国家相关主管机关或协会认可的境内外自律组织。(5)协会认为有必要记录其嘉奖信息的其他单位。协会通过以下途径采集诚信信息：(1)根本信息通过协会会员信息治理系统和从业人员信息治理系统采集。(2)协会做出的嘉奖信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统。(3)协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信治理方法》第九条规定条件的嘉奖信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员嘉奖打算文书之日起10个工作日内向协会诚信治理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统；协会认为申报信息不符合本方法规定的，应当退回会员并说明不予记人诚信信息系统的缘由。(4)协会以外主体做出的、符合本方法第十条规定的惩罚处分信息，由协会通过诚信信息共享等途径采集并录入诚信信息系统。(5)会员对本单位从业人员做出的惩罚处分信息，会员应自惩罚处分打算生效之日起10个工作日内向协会诚信治理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统备注栏；协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记人诚信信息系统的缘由。协会应公正、客观地记录从不同信息渠道猎取的诚信信息，保持诚信信息的原始完整性，不得有选择地记录诚信信息。记入诚信信息治理系统的诚信信息所对应的打算或者行为经法定程序撤销、变更的，协会应准时删除、修改相应诚信信息；经规定途径采集的信息所对应的打算或者行为经法定程序撤销、变更的，会员应自收到撤销、变更打算文书之日起10个工作日内向协会诚信治理系统申报。(二)诚信信息的保存与效力期限诚信信息以电子文档形式保存。诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。诚信信息电子文档长期保存。纸质证明文件保存期与相关诚信信息效力期限全都。诚信信息的效力期限为：(1)根本信息长期有效。(2)嘉奖信息、惩罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政惩罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。效力期限自嘉奖、惩罚处分打算生效之日起算。嘉奖、惩罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。(三)诚信信息的使用与查询协会日常自律治理、审核从业人员执业注册或变更申请、推举有关人选或组织行业评比、吸纳会员、从业人员参与协会专业委员会以及对会员、从业人员进展诚信评估、做出自律惩戒打算等，应当查阅有关会员或从业人员的诚信信息并将其作为处理依据之一。效力期限内的诚信信息依据性质分为公开信息和有限公开信息。公开信息在协会网站公布，内容包括协会会员和从业人员信息治理系统公开的会员和从业人员根本信息、会员和从业人员效力期限内受嘉奖次数、协会对会员和从业人员做出的公开责备自律惩戒打算、协会认为有必要公开的其他诚信信息。任何机构或个人可以通过协会网站查询公开诚信信息。效力期限内除公开信息以外的信息为有限公开信息。以下机构或个人可以依照本方法查询有限公开诚信信息：(1)证券监管机构可以通过与协会的信息沟通渠道查询协会诚信信息。(2)法律、法规规定的国家有关主管机关依照职权进展调查时，可以向协会申请在调查范围内查询相关诚信信息。(3)上海、深圳证券交易所可以通过与协会的信息沟通渠道查询其会员诚信信息。(4)地方证券业协会可以通过与协会的信息沟通渠道查询其辖区内会员及从业人员的诚信信息。(5)会员可以通过专用信息系统查询本单位及本单位...