中国碳排放配额初始分配的法律思考---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---摘要：碳排放配额初始分配应当坚持气候效益原则和公平原则。考察中国七省市碳排放权交易试点以控制碳排放强度为导向的配额初始分配方案，发现总量控制制度失灵和分配不公等问题亟待解决。全国碳排放配额的初始分配要科学利用控排系数以贯彻气候效益原则，同时应当兼顾区域和个体公平。区域公平的实现，要求对经济发展水平和人均历史碳排放水平双低的区域进行配额的倾斜性配置。个体公平的实现，则有赖于进一步完善排放信用机制和配额调整机制。关键词：碳排放;绿色金融;碳排放权交易;配额;分配公平D922.69;D922.28文献标志码：A：1001-862X（2019）04-0113-008党的十九大报告指出：“要深化金融体制改革……发展绿色金融……引导应对气候变化国际合作，成为全球生态文明建设的重要参与者、贡献者、引领者。”碳金融是绿色金融的一个分支，以碳排放权及其衍生品交易为核心。2017年12月18日，国家发改委印发了《全国碳排放权交易市场建设方案（发电行业）》，标志着全国碳排放权交易体系正式启动。2019年3月29日，生态环境部就《碳排放权交易管理暂行条例》公开征求意见，为全国性碳排放权交易立法做准备。配额初始分配是碳排放权交易体系成败的关键。本文拟对七省市碳排放权交易试点配额初始分配的实践加以考察和反思，以期对全国碳市场的建设有所裨益。一、碳排放配额初始分配的基本理论（一）碳排放配额初始分配的原则配额初始分配是指碳排放权交易主管部门在确定履约期间碳排放配额的总量之后，通过法定方式首次将配额从政府账户分配给控排对象（1）的行为。配额初始分配关乎控排对象从事温室气体减排行动的积极性、碳排放权交易体系的政治可接受性、气候效益的确定性以及碳市场的公平性等问题，对于碳排放权交易体系的有效运行至关重要。借鉴欧盟和美国成熟碳排放权交易体系的经验，配额初始分配应当坚持气候效益原则和公平原则。所谓气候效益原则，是指碳排放权交易主管部门要在保证国家温室气体排放控制目标能够实现的前提下采取灵活方式开展配额的初始分配。[1]国家创设碳排放权交易体系旨在通过减少温室气体排放应对气候变化，因此，配额初始分配方式的选择应当以能够实现碳减排目标为先决条件。气候效益原则也是绿色发展的必然要求，即人类在追求发展的过程中要考虑到气候系统的承载能力。[2]贯彻气候效益原则，要求在碳排放配额初始分配时严格执行总量控制制度，合理设置和分配既有设施配额、先期减排配额、新增设施配额以及市场调控配额，避免因配额初始分配和再调整导致温室气体减排目标落空。所谓公平原则是环境正义在气候治理领域的具体化，也是考察配额初始分配的方法是否符合环境伦理的准绳。在以化石能源为主的能源消费结构下，配额的多寡或者碳排放空间的大小直接决定着控排对象的发展空间。因此，公平原则体现了控排对象公平获取发展权的意蕴。贯彻公平原则，要求在碳排放配额---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---初始分配时实現控排区域之间的公平和排放主体之间的公平。（二）碳排放配额初始分配的方式从现有文献和实践来看，配额初始分配方式包括无偿分配和有偿分配两种。[5]其中，无偿分配主要采取“祖父分配法”和“基准分配法”，有偿分配主要采取拍卖和政府定价方式。“祖父分配法”又称基于历史排放量的分配方式。[6]根据祖父分配法，控排对象以其基准排放量为依据获得排放配额。其中，基准年的温室气体排放量或基准期间的年平均温室气体排放量被称为“基准排放量”，分为企业基准排放量和行业基准排放量。具体而言，控排对象所获配额的计算方法如下：首先，由碳排放权交易主管部门确定履约期间行业的碳排放配额总量;然后，计算某控排对象的基准排放量占整个行业基准排放量的比例;最后，该控排对象获得的排放配额数量就是其所属行业的碳排放配额总量乘以其基准排放量占行业基准排放量的比例。其中，行业碳排放配额总量是碳排放权交易主管机关根据各行业的特点、排放情况、减排潜力和成本、温室...