企业渐进式升级、竞争优势与驱动因素研究[摘要]渐进式升级是企业不间断且交叉进行的、围绕着其主要业务持续投入资源要素的升级模式，以使企业不断深化产品升级和价值链延伸，获得持续竞争优势。台湾阿托科技的案例表明，通过渐进式升级企业可以实现“小而专、专而精、精而强”。这一过程受到持续创新投入、持续组织学习、企业家精神和制度压力的推动，最终带来品牌竞争优势和国际竞争优势的提升。[关键词]渐进式升级；演进路径；竞争优势；驱动因素[]F205[文献标识码]A[]1671-511X（2014）02-0031-10一、引言长期以来，我国企业处于全球价值链的底端，以组装加工为主，产品技术含量和附加值较低，在国际市场的竞争力不足。企业升级是指企业进入资本或者技术含量更高的领域。Kaplinsky和Morris把升级的内涵总结为更好地制造产品、制造更好的产品或者是从事技术含量更高的活动。在成本上升、人民币升值、国际贸易保护主义抬头、环保要求提高、发达国家回归制造业等背景下，加上金融危机、欧债危机等经济危机的冲击，企业面临的升级压力逐步加大，升级成为企业必然的战略选择。如何突破技术、品牌、渠道的瓶颈，向价值链两端延伸，是我国当前迫切需要关注和解决的实践问题。从战略管理的角度来看，企业升级涉及模式的选择、路径的演进、关键资源的配置以及升级的结果。现有研究已经对升级的模式、路径、资源要素等进行研究。然而，研究主要从升级的对象区分企业升级模式（如按流程、产品、功能和产业划分），较少从升级的程度来区分企业升级的模式。一些企业通过持续的学习从价值链的底端向两端逐步延伸，一些企业则是通过新建或者并购品牌优势或技术优势企业直接实现向价值链两端的升级。Humphrey和Schmitz的研究也提到这两种升级模式，前者为渐进式（incremental）升级，后者为突破式（discontinuous）升级。所谓的渐进式主要是根据集群发展状况和市场治理结构进行相机选择，沿着全球价值链逐步攀升，升级的实现主要通过“干中学”（learningbydoing），以及价值链的领导企业分配任务和技术溢出；而突破式则是直接嵌入全球价值链的高端，或者进入新的价值链。渐进式升级对新兴经济体的企业，特别是那些处于成长初期、资源匮乏的中小企业，具有一定的实践意义。Gereffi所分析的东亚服装业的升级也是渐进式的升级，它从OEA到OEM再到ODM最后到OBM，从全球价值链的底端逐步往技术和品牌两端延伸。台湾阿托科技从单纯销售商开始，经历了四次的升级，实现向自主生产商、技术领先者、系统服务提供商、企业公民的升级，遥遥领先于竞争对手。Aghion等的研究认为，企业进行创新不仅是为了摆脱竞争，更重要的是获得熊彼特增长。渐进式升级也表现为企业竞争优势的不断提升，实现企业成长的可持续性。然而，现有研究还较少讨论渐进式升级的路径、所涉及的关键资源要素及其所带来的效果，特别是渐进式升级对企业竞争优势的影响。基于此，本文以台湾阿托科技为研究对象，探讨企业渐进式升级的演进路径、对企业竞争优势的影响及其驱动因素。二、文献回顾（一）渐进式升级Gereffi将企业升级定义为迈向“更具获利能力的资本和技术密集型领域”。Kaplinsky和Morris则把企业升级区分为价值链某个环节的升级（如提高生产过程和新产品研发效率、提升产品质量）、改变在价值链上的位置和转向附加值更高的全新价值链。我国学者将企业升级总结为“提高竞争能力和提高产品、服务的附加值的过程”。概括来看，大部分学者都关注企业升级所带来的竞争力提升和附加值提升。Humphrey和Schmitz根据企业升级的对象区分了流程升级（processupgrading）、产品升级（productupgra-ding）、功能升级（functionalupgrading）和跨产业升级（inter-sectorupgrading）。按照这种分类方法，企业通常是多种升级方式交叉进行。而从动态的角度来看，企业升级在程度上存在差别。Marquish按照创新程度将技术创新分为渐进式创新、系统创新和突破式创新。在后面的研究中，学者沿用渐进式创新和突破式创新两种分类。渐进性的创新是指对现有的技术进行局部的改进，是一种较为稳妥的创新方式；而突破性创新是指在技术上有重大突破的创新，...