第1页共25页价值链国际分工与我国制造业部门研发知识外溢摘要：不同于国内外既有基于贸易角度的国际研发知识外溢研究，文章在价值链国际分工背景下，重点关注了制造业细分行业研发知识存量异质性对国际知识外溢的影响。主要结论表明：只有在与国际研发知识存量资源相结合的情况下。价值链国际分工网络渠道的进一步扩张及由此形成的研发知识溢出，才能够真正体现出价值链国际分工对我国制造业部门劳动生产率水平提升的促进作用，且是价值链国际分工影响我国制造业部门效率水平提升非常稳定的作用机制。关键词：价值链国际分工；研发知识外溢；生产网络渠道；制造业：F407文献标识码：A第2页共25页：1002-0594（2013）02-0045-13一、问题的提出纵观我国制造业部门参与价值链国际分工的基本状况，突出特点之一就是对外开放度比较高的行业，基本都表现出参与价值链国际分工程度较深的特点。同时，这些开放度比较高的制造业部门，很多也都表现出了较高的生产率水平。理论研究方面，国内学者（胡昭玲，2007；徐毅和张二震，2008）已从不同角度对此做出了肯定。他们的基本观点认为，价值链国际分工可以通过“干中学”效应影响要素市场价格和直接带来进口国技术进步等多个渠道，促进我国制造业部门生产率水平的提升。然而，本文研究更感兴趣的是，将以上研究中对价值链国际分工水平的衡量仅仅视为生产网络渠道扩张，那么这一新国际分工格局所形成的研发知识外溢，对我国制造业部门劳动生产率水平提升产生的促进作用，究竟是受益于该网络渠道扩张，还是更主要受益于研发知识存量规模的不断累积？第3页共25页从既有关注国际研发知识溢出的相关文献来看，大多还是沿着区分对外直接投资渠道和贸易渠道的思路展开。结合本文贸易视角下的国际研发知识溢出研究来看，GrossmanandHelpman（1991）基于“创新驱动”增长理论所做的开创性研究认为，国际贸易对知识溢出的影响主要表现为，其使得某国可运用各种中间产品和机器设备，它们可以是有差异的、互补的；国际贸易还提供了跨国界学习生产方式、产品设计、管理模式和市场条件的途径；还使得复制他国技术、传播他国知识，以适用于国内成为可能；国际贸易还可以提高新技术发展或他国技术仿制上的效率，并由此影响整个国家经济。在GrossmanandHelpman（1991）研究基础上，CoeandHelpman（1995）首次实证检验了进口贸易对国际技术溢出和全要素生产率（TFP）增长的显著促进作用。此后的一系列经验实证不断丰富着该领域内的研究，Falveyetal.（2002）特别注意到知识和技术作为公共品还是私有品特性的影响。研究认为，对技术溢入国而言，如果存在进口贸易的溢出效应，则溢入的技术必须是公共物品。第4页共25页BitzerandGeishecker（2006）通过结构性分解，重点区分并比较了产业间、产业内知识外溢效果。Pueyoetal.（2008）基于制造细分产业数据，通过严格区分国内、国外同行业知识溢出和国内、国外其他行业知识外溢，系统性比较了不同形式下的知识外溢作用。近年来又一个新拓展方向是有更多研究开始关注服务贸易下的知识外溢，如Arnoldetal.（2008）针对微观制造企业数据的分析就认为，在允许外国供应商尽可能多机会进入本土服务部门、同时将这些服务视为制造业部门中间投入的情况下，其实际上构成了最有效影响制造业全要素生产率的服务因素。针对我国具体实情不同角度的研究中，李小平和朱钟棣（2004）认为，国际贸易对我国技术进步的促进作用存在两种“门槛效应”，一是出口“正门槛效应”，即出口对技术进步的促进作用，只有在经济发展到一定水平时，才会显著为正；二是进口“负门槛效应”，即地区经济发展到一定水平，进口对技术进步的促进作用反而减弱。谢建国和周露昭（2009）基于省区面板数据的实证第5页共25页分析，在肯定国际RD通过进口贸易对中国全要素生产率显著影响的同时，更指出技术外溢主要通过促进技术进步得以实现。和国外研究趋势特点一样，国内近两年来这一角度的研究也变得更加复杂，高凌云和王洛林（2010）基于三位码工业行业月度数据研究发现，进口竞争与物化型溢出具有显著正相关关系；大部分三位码工业行业面临着日益激烈的进口竞...