2022年证券考试题库（最新）1.根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是()。A.证券分析师本人；资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。B.证券分析师所在证券公司研究部门C.证券分析师所在证券公司D.转载证券研究报告的媒体【答案】A2.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的()。A.持股5%以上的股东B.客户C.合格投资者D.外聘顾问【答案】A3.下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是()。A.自然人B.期货经纪公司C.会计师事务所D.律师事务所【答案】B4.关于股份有限公司发行股份的说法，错误的是()。A.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应根据认购人的性质不同而不同B.任何单位或者个人所认购的同次发行的同类股份，每股应当支付相同份额C.同种类的每一股份应当具有同等权利D.股份的发行，实行公平、公正的原则【答案】A5.下列不会被视为刚性兑付的行为是()。A.担保公司为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担保B.采取滚动发行方式C.管理人自行筹集基金对兑付困难的资产管理产品进行偿付D.金融机构为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担保【答案】A6.证券公司应当在每个会计年度结束之日起()个月内报送柜台市场业务年度报告。[2018年5月真题]A.3B.2C.4D.1【答案】C【考点】证券公司的监管制度;7.我国证券公司监管制度包括以()为核心的经营风险控制制度。[2015年11月真题]A.净资产B.利润率C.净资本D.总资产【答案】C【考点】证券公司的监管制度;资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。8.目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，()管理。[2013年12月真题]A.以每个客户的名义单独立户B.采取银证转账的方式C.投资金额大小分类设置账户D.实名制【答案】A【考点】证券公司的监管制度;9.按我国现行的做法，投资者入市必须先到()或其开户代理机构开立证券账户。[2017年9月真题]A.证券交易所B.证券公司C.商业银行D.中国结算公司【答案】D【考点】证券经纪业务;10.在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是()。[2017年9月真题]A.客户促成B.客户服务C.客户关系建立D.目标市场选择【答案】C【考点】证券经纪业务;11.董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司()以上股份的股东，有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼。A.十分之一B.百分之三C.百分之一D.十分之三【答案】C12.按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司，可以依法从事()经纪业务。从事金融期货经纪，境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。A.商品期货B.股指期货C.国债期货D.期权业务【答案】A13.根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以()。A.中止登记B.注销登记C.联合惩戒D.变更登记【答案】B14.股东大会是股份公司的权力机构，由()组成。A.全体员工B.公司高级管理人员C.全体股东D.持股5%以上的股东【答案】C15.证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的是()。A.撤销行政许可B.暂不受理与行政许可有关的文件C.责令改正D.出具警示函【答案】A16.关于证券委托中的网上委托，下列表述中正确的是()。A.证券公司需要通过互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供服务B.网上委托是柜台委托的一种形式C.客户需要通过营业部设置的专用委托电脑终端，自行将委托内容输入电脑交易系统D.上网终端包括电子计算机、手机、传真机等设备【答案】A17.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由()开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据，它们常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。A.证券交易所B.保险公司C.商业银行D.中央银行【答案】C18.优先认股权是指当股份公司为增加公司...