破旧立新:从先发明原则到先申请原则摘要：专利权作为私权，须明定其权利归属，同一个发明创造只能授予一项专利权，世界通行的做法采先申请原则，对最先提出专利申请的人以优先取得专利的权利，而美国一直以来采先发明原则。但是，受国际专利调和化运动影响，美国国会开始逐步努力转向采先申请原则，此次美国专利法变革即为其最终结果，尽管学界对于此次变革的前途争议不停，但从整体上来说，采先申请原则相较于先发明原则仍有其进步之处。关键词：专利权；专利改革法案；先申请原则；先发明原则【中图分类号】D971.23【文献标识码】A【文章编号】1671-7287(2012)01-0052-07一、专利权归属：“First-to-invent"or“nrst-to-file"世界贸易组织Trips协议在序言中宣称“知识产权为私权”，第一次明确界定了知识产权的本质属性，这一规定不仅说明了知识产权在私法领域中的地位，而且厘清了知识产权与相关法律制度的差异。“知识产权为私权”是近代社会法律革命与制度变迁的结果，它使知识产权制度从封建特许权向资本主义财产权嫗变。既然专利权是私权，则应当明定其权利归属，即同一个发明创造只能授予一项专利权，当出现一个以上的申请人就同一个发明创造分别提出专利申请时，谁当被赋予专利权？此即涉及专利优先权原则。专利优先权有两种处理原则：一种是先申请原则，另一种是先发明原则。世界通行的做法是采先申请原则，即以申请日作为判断申请先后的标准，给最先提出专利申请的人以优先取得专利的权利。《中华人民共和国专利法实施条例》第十三条第二款就明确规定：“两个以上的申请人在同一日分别就同样的发明创造申请专利的，应当在收到国务院专利行政部门的通知后自行协商确定申请人"。而在美国，先发明原则是公认的制度，只要第一个发明人没有放弃或者隐瞒发明，那么该第一个完成发明的发明人将有权利优先获得该专利权。先发明原则的目的是保护最先完成发明的人，因此，从鼓励发明创造的角度看，先发明原则比先申请原则具有一定的优势。该原则的理论依据是法国大革命时期“天赋人权”的思想。当时，立法者认为，如果不承认发明创造为最初发明人的财产，就等于无视人权。在这种思想指导下，法国的《专利法》最早确立了“发明在先原则”。先发明原则着重专利技术的研发、维护公平性，赋予专利权于首先完成发明者。相对于此，先申请原则奖励技术公开、维护交易稳定性，故两套制度本身设计即有不同，其立法意义、立法目的、利弊得失也有差异。二、美国专利法之先发明原则1•美国专利法的坚持尽管世界上大多数国家都将专利权授予第一个申请人，然而，美国却是唯一始终坚持将发明专利权授予第一个完成发明的人。美国法典第三十五编专利法第一0二条(g)款给出了确定发明权在先发明的原则，这种规则的宪法基础是美国宪法的专利条款，它赋予国会授权作者和发明者对于他们各自的著作和发现在有限的时间内的独占权，以促进科学和实用艺术的进步。基于此规则，1790年国会制定了第一部专利法，该法规定，"第一个真正的发明人(f让standtrueinventor)"将被赋予专利权。1793年国会又通过了一部新的法律，强调如果第一个真正的发明人能够证明专利权人不是第一个发明人，则专利权人将失去该专利，从而第三人不构成侵权行为。1836年，一项新的专利法规创造了专利局和专利审查制度，并建立起了先发明制度以确定发明的优先性。接着，1927年、1929年和1939年新的法律陆续通过，这些法律对冲突程序做了一些调整。但是，从20世纪70年代开始，美国国会开始逐步努力转向先申请原则。早在1966年，专利制度总统委员会就建议改变为先申请制度，但由于企业界和知识产权律师的反对，该提案被美国国会否决。与此相反的是，在过去的十年内，许多使美国与世界其他各国专利制度相协调的提议都成功地获得了通过，这些提议所带来的修正法案已经改变了美国专利实体法上的许多制度，其中包括新颖性和丧失专利权的规定、专利申请期间的保密性规定以及有关专利保护期限的规定。尽管如此，从19世纪60年代开始一直持续到2009年专利法修改案的发布，美国专利法中仍有一个始终坚持拒绝修改的规则，那就是专利取得优先权上的先发...