中小企业知识产权风险预警机制亟待建立王成仁+冯喆中小企业创新是推动社会进步，促进国民经济增长和夯实国家自主创新实力的重要力量。当前，国际竞争集中体现在自主创新实力的竞争。中小企业创新、管理和保护知识产权的能力，直接决定了企业的创新潜力，进而影响一国的自主创新实力。随着国际竞争不断加剧，完善中小企业知识产权风险预警机制已成为摆脱发达国家技术封锁、突破先进企业技术围堵、实现创新型国家战略的重要抓手。一、中小企业知识产权风险预警的内涵及特点（一）知识产权风险预警的内涵预警包括预测和警示。知识产权风险预警是指由各种反映知识产权风险的警情、警源及变动趋势的组织形式、指标体系和预测方法等构成的有机整体。知识产权预警通过对国内外企业知识产权的信息资源收集、整理、分析、整合，将有用信息反馈给问题企业，使其能在最短时间内提出调整方案或应对举措。风险预警机制即对知识产权风险进行监测、识别、分析，发布知识产权预警报告并采取应急措施。（二）知识产权风险预警的层次知识产权预警机制分为国家层次、区域层次、行业层次和企业层次。国家层次是覆盖全国的、公共性、公益性突出的预警机制。相比行业协会和企业，国家更有能力和资源建立知识产权预警机制，收集完善的国际法律与惯例，组成庞大的专家队伍设计预警指标，完善预警机制。区域层次是根据某个区域内的具体情况，结合相关企业的共性与差异，制定适合本地区的知识产权预警机制。行业层次是相关行业协会建立的预警机制，能够及时快捷收集和本行业相关的信息，迅速发出预警信号。企业层次即企业自身制定的预警机制，最具针对性，但弊端也多。由于信息不对称，企业很难及时准确获取所需信息。同时，维持预警机制良性运转需要大量的人力、物力和财力，成本极高。（三）中小企业知识产权风险预警的特点中小企业资金薄、人才少，拥有的知识产权质量和数量均不高，中小企业知识产权具有天然的脆弱性。表现在，一是中小企业知识产权形成的基础较差。由于缺乏充分的市场调研、信息采集和专业知识储备，中小企业所能形成和拥有的知识产权本身就存在不同程度的风险性。二是中小企业应对知识产权风险的能力较弱。中小企业缺乏专业的知识产权管理和保护人员，更难以支付成本高昂的数据库建设费用和风险预警费用，也不熟悉知识产权风险预警和应对的程序，一旦风险爆发，企业将承担巨大损失。三是中小企业知识产权保护的外部环境不完善。目前，面向广大中小企业的、公益性的知识产权服务机构还不多，远不能满足中小企业保护知识产权的需求。基于中小企业知识产权的脆弱性，中小企业知识产权风险预警有其特殊性，即需建立“政府主导、协会参与、企业自助”的风险预警机制。所谓政府主导，是指由政府主导建立覆盖全国的、公共的知识产权风险预警平台，为广大中小企业提供免费的知识产权保护服务。协会参与，是指依靠行业协会、社会团体、公益性服务机构，建立带有行业、区域特色的知识产权风险预警平台。企业自助，是指有能力的企业根据自身情况，独立或互助建立知识产权风险预警系统，满足企业需要。二、中小企业知识产权风险预警存在的突出问题（一）中小企业知识产权风险预警制度环境不完善一是知识产权行政管理机构分散，难以形成合力。目前，虽然工信部中小企业司负责中小企业的宏观管理职能，但与知识产权相关的各项职能和资源均分散到国家知识产权局、国家工商管理总局、国家新闻出版总署等20多个部门当中，部门职权交叉，管理效率低下，政策出台难。二是以央企、国企为代表的大型企业长期处于经济制度安排的核心地位，广大中小企业仍摆脱不了缺乏金融资源、技术资源、人才资源和市场空间的境地，整体处于产业链低端，技术含量不高，这导致中小企业知识产权多为外观专利，缺少含金量，与之相关的知识产权服务也属初级。三是缺乏国家层面的、客观可靠的专利风险评价标准。目前，知识产权预警在实际操作中难以采用较一致的专利风险评价标准，只能采取技术比对法，缺乏权威科学的评价标准。（二）中小企业知识产权预警意识薄弱一方面，中小企业对知识产权的认识还停留在申请专利的阶段，还没有...