2022证券从业资格试题《模拟试题卷》（2）1.下列对股份回购的叙述，错误的是()。A.股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给B.股价回购通常会导致股价上涨C.股份回购向市场传达了积极的信息D.公司一般在股价较高时回购【答案】D资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。2.下列关于证券金融公司的说法，错误的是()。A.证券金融公司为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务，其本身不可以通过在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券B.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，其设立和解散由国务院决定C.证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债D.证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经中国证监会批准【答案】A3.“债券回购交易申请表”不需填写()。A.资金账户名称B.资金账号C.证券账户名称D.证券账号【答案】C4.在报价驱动中，做市商的收入来源是()。A.买卖证券的差价B.投资收入C.股息收入D.手续费、佣金收入【答案】A资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。5.在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的()进行核实。A.相关证件(如身份证件等)B.账户上的资金C.委托单D.账户上的证券【答案】A6.证券公司应当在每个会计年度结束之日起()个月内报送柜台市场业务年度报告。[2018年5月真题]A.3B.2C.4D.1【答案】C【考点】证券公司的监管制度;7.我国证券公司监管制度包括以()为核心的经营风险控制制度。[2015年11月真题]A.净资产B.利润率C.净资本D.总资产【答案】C【考点】证券公司的监管制度;资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。8.目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，()管理。[2013年12月真题]A.以每个客户的名义单独立户B.采取银证转账的方式C.投资金额大小分类设置账户D.实名制【答案】A【考点】证券公司的监管制度;9.按我国现行的做法，投资者入市必须先到()或其开户代理机构开立证券账户。[2017年9月真题]A.证券交易所B.证券公司C.商业银行D.中国结算公司【答案】D【考点】证券经纪业务;10.在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是()。[2017年9月真题]A.客户促成B.客户服务C.客户关系建立D.目标市场选择【答案】C【考点】证券经纪业务;11.融资融券业务是指()进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所B.在证券交易所或者场外交易场所C.在场外交易场所D.在证券交易所【答案】A12.流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来()天现金净流出量。A.30B.60C.90D.15【答案】A13.下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是()。A.《证券发行与承销管理办法》B.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》C.《发行证券研究报告暂行规定》D.《证券公司监督管理条例》【答案】D14.在证券投资基金当事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机构是()。A.基金托管人B.基金发起人C.基金持有人D.基金管理人【答案】D15.根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满()日未答复的，视为同意转让。A.10B.15C.20D.30【答案】D16.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券()。A.代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式【答案】A【考点】证券承销与保荐业务;17.证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为，称为()。[2012年6月真题]A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【答案】B【考点】证券自营业务;18.()不可用于证券公司的自营业务。[2013年12月真题]A.证券公司的自有资金B.集合资产管理计划C.证券公司依法筹集的资金D.证券公司以自己名义开设的证券账户【答案】B【考点】证券自营业务;19.以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的...