关于成立公司内部控制检查组的通知公司各部门：为进一步规范公司内部控制管理，促进公司规范运作，保障公司资产安全，提升公司经营管理水平，推动公司持续健康发展，公司以《**有限公司内部控制手册（2009版）》为依据，以风险导向、成本效益为原则，结合公司战略发展目标，在考虑长期利益与短期利益的基础上，成立公司内部控制检查小组，就公司加强内部控制建设的有关工作做出部署。一、成立公司内部控制检查领导组组长：***副组长：***组员：***、***、***、***领导组职能：全面负责、统筹公司各业务线条内控体系的建设、运营与反馈。二、成立公司内部控制检查执行组编号业务版块涉及部门具体负责人备注1综合管理综合管理部2财务资金财务资金部3投资发展投资管理部发展管理部4前期开发前期开发部5规划设计规划设计部6合约商务合约商务部7营销管理营销管理部8项目发展开元壹号项目发展部灞项目发展部浐检查执行组职能：负责各业务线条内控检查各项事宜的具体执行，组织培训与宣传，编制内部控制检查各阶段工作计划及实施重点，对各业务版块内部控制实施情况进行监督、检查，编制公司内部控制整改任务单、缺陷汇总表、评价工作底稿和内部控制检查报告等材料。三、公司内部控制工作方案（一）内部控制动员与前期准备时间：2012年2—3月负责人：1.召开内部控制动员大会，宣布成立公司内部控制检查组，公布领导组、检查执行组成员名单及职责分工。2.根据公司具体情况，确定公司8大内部控制版块，及各版块具体负责人，组建内部控制组织体系。3.组织内部控制初步培训，提高对内部控制规范体系建设的必要性和严峻性的认识，强化遵守内部控制制度及规范的重要性和迫切性，努力营造有利于内部控制建立和运行的控制环境。（二）组织查找、梳理风险数据库时间：2012年4—5月负责人：1.根据公司业务特点，讨论整理公司内部控制范围的风险清单。2.根据总公司内部控制规范体系的相关要求，及2011年11月份中建系统内部控制符合性测试，系统整理、完善公司已有的内部控制制度。3.根据内部控制领导组、检查执行组体系，落实具体内部控制内容至实施人员，组织开展工作。（三）组织各业务版块展开内部控制工作，查找缺陷时间：2012年6—8月负责人：1.各业务版块具体负责人员组织分析业务流程。2.分析不相容业务及其执行主体，根据具体情况完善现有岗位职责分工。3.结合实际工作，查找各业务版块关键控制点及控制缺陷，设计主要控制目标及流程图。4.整理内部控制文档，将电子版与纸质版一并报内部控制检查执行组归档。（四）制定内部控制缺陷整改方案时间：2012年9—10月负责人：1.内部控制检查执行组根据前期内部控制进展状况及查找的风险和缺陷，编制下阶段工作计划。2.各业务版块内部控制具体负责人员根据内部控制工作组安排，结合各自版块内部控制缺陷，提出改进建议和实施方案。3.内部控制检查执行组汇总整理各业务版块上交的工作建议和改进方案，制定公司整体层面整改方案。4.内部控制执行组召开会议，组织落实公司总体整改方案，对重点业务流程，加强落实管理。（五）落实内部控制缺陷整改方案时间：2012年11—12月负责人：1.各业务版块内部控制具体负责人员，动员本版块员工，落实各自整改方案，改善公司流程，实现公司流程优化。2.定期组织培训和宣传，定期循环检查落实情况，及时跟进、解决工作过程中发现的问题。3.对重点业务和重点流程，加强检查力度，把握控制重大风险点。4.跟踪整改后的业务流程、制度文件，形成公司内控手册。（六）检查整改效果，定期跟踪。时间：2013年1—2月负责人：制定具体检查计划，分业务版块进行检查，及时发现、反馈问题并寻找解决方案。（七）内部控制总结报告时间：2013年3—6月负责人：评价主体范围、工作任务、人员组织、进度安排、费用预算等维度，展开内部控制自我评价、总结，提交内部控制检查执行组。2.就各业务版块内部控制工作进展情况，通过个别访谈、调查问卷、专题讨论、实地查验、抽样测试和比较分析等方法，充分收集被评价业务版块内部控制设计和运行是否有效的证据，对内部控制缺陷进行初步分析认定（分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷），编...