颠覆式创新风险分析及规避策略洋１，２，张庆普１，２周（１．哈尔滨工业大学管理学院；２．哈工大－密苏里大学创新与创业研究所，黑龙江哈尔滨１５０００１）摘要：颠覆式创新通过突破现有渐进式创新路径，在打破既有市场格局的基础上，使后发企业扭转竞争劣势，使在位企业在进入衰退期之前及时转向另一个增长期，然而其风险也远高于一般创新。由于风险来源复杂，颠覆式创新极易失败。基于此，针对不同类型颠覆式创新过程中可能存在的风险进行具体分析，提炼出颠覆式创新的主要风险来源———技术、组织管理、竞争对手、消费者、价值链相关方、法律，结合案例，阐述了不同颠覆式创新风险的表现，并提出了相应规避策略。关键词：颠覆式创新风险；风险分析；风险来源；风险规避策略中图分类号：Ｆ０９１．３５４文献标识码：Ａ文章编号：１００１－７３４８（２０１４）２０－０００１－０６引言颠覆式创新分类及风险界定０１美国著名学者Ｃｈｒｉｓｔｅｎｓｅｎ在１９９７年首次提出了“颠覆式创新”概念［１］。颠覆式创新与一般创新的根本区别在于其具有颠覆性，即突破现有渐进式创新路径，采用与原来完全不同的技术或模式，实现对现有主流技术或模式的颠覆。这种颠覆能够使后发企业扭转竞争劣势，也能使在位企业在进入衰退期之前及时转向另一个增长期，始终保持竞争优势。现有主流技术或模式的存在说明其具有价值，要想颠覆它们，必然要面临多方面风险。因此，明确颠覆式创新风险并采取有效规避策略具有重要意义。目前，仅有少数学者针对颠覆式创新风险问题进行了研究。Ｋｅｉｚｅｒ和Ｈａｌｍａｎ［２］指出颠覆式创新具有内在风险性，并通过案例研究提出颠覆式创新风险分为明确风险和模糊风险两类。由于其研究对象局限于产品颠覆式创新，因而对风险类型概括不全面；吴佩和陈继祥［３］探讨了后发企业颠覆式创新过程中的机会识别和发展策略，其研究侧重于创新机会识别及市场风险防范。因此，本文将首先界定什么是颠覆式创新风险；然后对不同类型颠覆式创新过程中可能存在的风险进颠覆式创新分类１．１Ｃｈｒｉｓｔｅｎｓｅｎ１在著作《创新者的困境》中首次提出颠覆式技术（ＤｉｓｒｕｐｔｉｖｅＴｅｃｈｎｏｌｏｇ［］总存在一部分低端消费者，对于他们来说，主流产品存在技术过剩，采用颠覆式技术的产品虽然在某些方面次于主流产品，但由于其便宜、简单、方便，反而会首先占领低端消费市场，经过后续发展，再逐渐入侵主流市场，实现对主流市场的颠覆。之后Ｃｈｒｉｓｔｅｎｓｅｎ与［４］在合著的《创新者的解答》中，将颠覆Ｒａｙ式技术扩ｎｏｒ展为颠覆式创新（ＤｉｓｒｕｐｔｉｖｅＩｎｎｏｖａｔｉｏｎ），认为该理论不仅仅适用于技术，同样适用于服务和商业模式。此外，他们还强调颠覆式创新可以分为两类，即低端颠覆式创新和新市场颠覆式创新。低端颠覆式创新立足于低端消费市场，在被主流市场忽略的“夹缝”中生存，通过逐渐入侵主流市场，最终实现颠覆。新市场颠覆式创新是在原本没有消费市场的情况下，创造新产品，开拓出新消费市场。目前，颠覆式创新理论仍处于发展阶段，学者们根据新时收稿日期：２０１３－１２－１７基金项目：国家自然科学基金项目（７１２７３０７６）；黑龙江省自然科学基金项目（Ｇ２０１００６）作者简介：周洋（１９８９－），女，黑龙江佳木斯人，哈尔滨工业大学管理学院博士研究生，研究方向为知识管理、创新管理；张庆普（１９５６－），男，河北河间人，哈尔滨工业大学管理学院教授，博士生导师，研究方向为知识管理与系统工程。科技进步与对策２０１４年·２·类：按照创新市场不同，分为低端市场颠覆式创新、新市场颠覆式创新、高端市场颠覆式创新；按照创新内容不同，分为颠覆式技术创新、颠覆式服务创新和颠覆式研发制造等创新活动，这时很容易引起在位企业的注意，如果巨头企业发觉自身受到威胁并发起反击，基础薄弱的中小企业将面临致命打击。同时，中小企业实力有限，受研发资本和研发能力的限制，存在研发失败的风险。在商品化阶段的风险有：①颠覆式创新产品能否取得低端消费者青睐？②某些低端颠覆式创新产品通常价格低廉且...