期货从业人员资格考试-最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定二

最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(-)一、判断是非题1、期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用,由被平仓的期货公司承担,期货公司不得向客户追偿。()2、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任,由期货公司承担。()3、客户下达的交易指令没有成交价格的,应当视为按市价交易。()4、公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,即使客户予以追认,该交易造成客户的损失,期货公司仍应承担赔偿责任。()5、在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,违约方承担违约责任。()6、不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令人市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失,赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。()7、期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金率低于8%的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。()8、征购或者竞卖失败的,应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任。()9、客户、自营会员为债务人的,人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。()10、期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓,造成期货公司或者客户损失的,期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。()11>非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备《合同法》第四十九条所规定的表见代理条件的,非期货公司人员应当承担由此产生的民事责任。()12、期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,应由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额度不能超过损失的80%。()13、客户对当口交易结算结果确认后,又对Z前某口的持仓和交易结算结果提出异议,如确实因为期货公司过错致使客户发生损失的,法院对客户的赔偿请求应予支持。()14、期货纠纷案件由中级人民法院管辖,中级人民法院根据需要还可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。()15、买方客户在实物交割后,即使未能在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的,仍然有权向交割仓库或者卖方提出连带赔偿请求。()16、在交割口,买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单,或者卖方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款,构成交割违约。()17.期货公司超出客户指令价位的范围,将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后,18、期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担违约责任;造成客户损失的,应当承担赔偿责任。()19、期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货公司。()20、期货公司对交易结算结果提岀异议,期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,对造成期货公司扩大的损失应当承担不超过80%的赔偿责任。()二、综合题自2009年10月9日至2010年6月口日,某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易,累计透支交易6000笔,累计透支金额约2亿元,期货公司累计收取手续费9000元,在上述交易期间,即2009年口月17日和2010年4月].9日开市前,该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元,-13万元。开市后,在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下,期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。[根据上述资料,请回答以下问题。]21、下列关于期货公司行为的表述,正确的是()A.期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况继续进行期货交易,违反了《期货交易管理条例》,构成透支交易B.是否将客户的合约进行强行平仓,是期货公司的权利,可以自主决定C.期货公司可以与客户就保证金不足的处理问题进行约定D.期货公司允许客户保证金不足的情况下继续进行期货交易,属于期货公司内部经营管理...

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