)详细版(新三板尽职调查清单．尽职调查资料清单全国中小企业股份转让系统尽职调查清单及访谈安排主办券商2尽职调查资料清单尽职调查清单第一部分主办券商尽职调查文件第一章公司基本情况调查（资料收集人：）历史沿革情况1-2公司历次工商登记备案资料（由工商登记机关取得并敲1-2-1工商登记机关骑缝章）公司当期及历次营业执照和1-2-2税务登记证公司历年工商年检的财务报1-2-3告1-2-4公司历次获得的荣誉证书1-3股东的出资情况1-3-1公司设立时各发起人资料（或自然人身份证各股东简介1-3-3-13尽职调查资料清单、公司明文件、发起人简历）设立当年的营业执照各股东在公司设立当年财务1-3-3-2报告公司设立及历次股本变动时1-3-2的验资报告及验资资料公司与股东之间资金占用情1-3-3况的说明及相关凭证1-4重大股权变动情况三“重大股权变动涉及股东的决议等内部决策文件（如”1-4-1会需）三公司审议重大股权变动的“1-4-2会”决议等重大股权变动涉及的政府批1-4-3准文件（如需）重大股权变动涉及的相关报1-4-44尽职调查资料清单告审计报告（如需）1-4-4-11-4-4-2评估报告（如需）验资报告（如需）1-4-4-3国有资产评估核准或备案文1-4-5、件（如有）1-4-6国有股权管理文件（如有）重大股权变动涉及的股权转1-4-7让协议或增减资协议公司重大股权变动履行的公1-4-8告及相关债权人同意文件其他股东放重大股权变动时，1-4-9弃优先购买权的承诺函股权转让价款支付凭证或支1-4-10付情况说明人重大股权变动对公司业务、1-4-11员等影响情况的说明5尽职调查资料清单1-5重大重组情况公司历次合并、公司历次分立、收购、出售资产、资产置1-5-1债务重换、重大增资或减资、组等重大重组情况表（第一大股东）及实控股股东1-6际控制人、发起人主要情况公司控股股东（第一大股东）及实际控制人的股权结构图1-6-1（包括参控股及组织结构说明子公司、职能部门设置）（第一大股东）及实控股股东发起人及主要股东际控制人、1-6-2资料：收（如为自然人的，营业执照集相关身份证明文件复印件、1-6-2-1境内居住证明文件复印件）6尽职调查资料清单1-6-2-2公司章程最近一年及一期的财务报告1-6-2-3及审计报告追溯自然人股东的股权结构1-6-2-4追溯至自然人股东的营业执境外居留权照（或身份证名、1-6-2-5证明文件）（第一大股东）及实控股股东际控制人的支配的股东持有1-6-2-6的公司股份重大权属纠纷情况第一大股东和实际控制人未1-6-2-7来潜在变动的计划各自然人股东的直系亲属姓投资情名、1-6-3工作单位及任职、况持股公司关于全部股东名称、1-6-47尽职调查资料清单股份性质的说明数量及比例、发起控股股东及实际控制人、人及主要股东持有公司股份1-6-5是否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件所有股东之间是否存在关联、委托、信托持股关1-6-6一致行动、系的说明及相关协议股东之间关于行使股东权利（如债转股公特殊安排的协议1-6-7司或部分股东委托控股股东行使表决权等）直接或通过持股公司间接持有公司股份员工持股协议及（包括持股人员持股情况说明1-6-8名单、具体持股数量及比例、是否符合员工出资资金来源、持股相关规定）8尽职调查资料清单股东中战略投资者持股的情况及战略持股协议或相关特1-6-9别合同发起人股股东及实际控制人、及主要股东及作为股东的董高级管理人员作出事、监事、1-6-10的重要承诺及其履行情况的说明控股股东控制的其他企业的最近一公司章程、营业执照、1-6-11年及一期的财务报告及审计报告公司控、参股子公司的情况1-7（包括设立公司的组织结构图1-7-1的职能部门）公司参控股子公司主要经营1-7-2公司各部门职能说业务说明、9尽职调查资料清单明1-7-3公司控、参股子公司相关资料1-7-3-1营业执照公司章程1-7-3-2最近一年及一期的财务报告1-7-3-3及审计报告（如有）公司控股子公司历史沿革情1-7-4况说明公司重要控股子公司的历次1-7-5验资报告及评估报告参股子公司重要控股子公司、公司的主要其他合作方情况1-7-6和相关资料1-8员工情况专业关于员工人数及其变化、1-8-1年龄分布受教育程度、结构、10尽职调查资料清单的说明劳动公司人力资源管理制度、1-8-2保护制度劳动当地劳动合同...