2016年上半年河南省基金管理公司财务报表附注编制的有关规定试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__的规范要求销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户，实现日清日结。A．会计系统内部控制B．资金清算流程控制C．销售决策流程控制D．基金内部环境控制2、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设__个基金账户。A．1B．2C．3D．43、基金的促销手段包括__。A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系4、契约型证券投资基金反映的是____A：所有权关系B：债权债务关系C：委托代理关系D：信托关系5、下列各项中，不属于基金营销核心内容的是__。A．产品B．费率C．渠道D．包销6、前台业务系统应具备的功能包括__。A．提供投资资讯功能B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C．交易功能D．为基金投资人提供服务的功能7、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。A．过往业绩B．从业经验C．投资理念D．操作风格8、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统9、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。下列关于投诉处理体系的说法，正确的有__A．应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，但不能对投诉电话录音D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉10、开放式基金的直销一般通过__等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。A．邮寄B．直属的分支机构网点C．直销队伍D．独立投资顾问11、__是指将投资人应分配的净利润按除息日份额净值折算为等值的新的基金份额记入投资人基金账户的分红方式。A．股票分红方式B．现金分红方式C．红利再投资D．股票买卖差价12、基金销售监管的公平原则是指__。A．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B．基金市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利C．对监管对象给予公正的待遇D．依法履行监管职权13、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的__。A．0.4%B．0.3%C．0.2%D．0.1%14、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的__。A．50%B．30%C．80%D．25%15、关于基金监管目标，下列说法错误的是____A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：消除系统风险D：推动基金业的规范发展16、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。A．对基金销售机构的资格审核B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售各环节的监管17、基金市场营销的活动包括__。A．基金产品设计B．价格定位C．促销D．市场定位18、证券市场的产生与发展主要归因于__。A．信用制度的发展B．股份制的发展C．商品经济的发展D．社会化大生产的发展19、我国商业银行和证券公司发行的理财计划属于____A：公募证券B：私募证券C：企业年金D：股票20、货币市场基金可以投资于剩余期限小于______天但剩余存续期超过______天的浮动利率债券，其剩余期限与其他券种存在差异。__A．365；365B．365；397C．397；365D．397；39721、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。A．管理人报酬B．托管费C．申购费用D．交易费用22、1952年，美国著名经济学家马柯威茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型，其核心是通过数量化方法来确定__。A．最佳收益组合B．最低风险组合C．风险收益组合...