2022证券从业资格考试真题《模拟试题卷》（5）1.政府发行证券的品种一般仅限于()。A.股票B.优先股C.债券D.优先股和债券【答案】C2.关于B股，下列说法错误的是()。A.以外币认购、买卖B.目前境内居民个人不得购买C.采取记名股票形式D.以人民币标明股票面值【答案】B资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。3.对于低等级CDO的投资人而言，其收益取决于资产池所产生的现金流在偿付所有优先等级债券持有人之后的“剩余”，其特点是()。A.风险相对较小，杠杆率相对较小B.风险相对较大，杠杆率相对较小C.风险相对较小，杠杆率相对较大D.风险相对较大，杠杆率相对较大【答案】D4.关于期权的说法，错误的是()。A.预计价格下跌的投机者可以卖出看涨期权B.预计价格上涨的投机者可以卖出看跌期权C.买入看跌期权的损失是无限的D.价格发现功能指在一个公开、公平、高效、竞争的市场中，通过集中竞价形成期权价格的功能【答案】C5.我国目前的金融中介机构体系包括多层次银行机构体系，多元化投资中介体系和保险中介体系，其中，多层次银行机构体系以()为主导。A.大型商业银行B.证券公司C.股份制商业银行D.中国人民银行【答案】D6.金融服务实体经济的实质就是()。A.媒介资源配置B.活跃市场交易C.所有权转移D.吸收国际资本【答案】A7.下列属于风险管理本质特征的是()。A.事前管理B.盈利管理C.损失管理D.事后管理【答案】A8.风险管理的目标是()。A.减少损失B.创造价值C.持续经营D.降低风险【答案】B9.证券市场生存的条件是证券的()。A.收益性B.稳定性C.流动性D.有效性【答案】C10.按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权不包括()。A.美式期权B.修正的欧式期权C.欧式期权D.修正的美式期权【答案】B资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。11.融资融券业务是指()进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所B.在证券交易所或者场外交易场所C.在场外交易场所D.在证券交易所【答案】A12.流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来()天现金净流出量。A.30B.60C.90D.15【答案】A13.下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是()。A.《证券发行与承销管理办法》B.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》C.《发行证券研究报告暂行规定》D.《证券公司监督管理条例》【答案】D14.在证券投资基金当事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机构是()。A.基金托管人B.基金发起人C.基金持有人D.基金管理人【答案】D15.根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满()日未答复的，视为同意转让。A.10B.15C.20D.30【答案】D16.证券公司应在增加业务种类的申请获得批准后，向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，向()提交相关资料，申请换发经营证券业务许可证。A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.国务院【答案】C17.根据《证券公司分类监管规定》，我国证券公司分为()个级别。A.5B.3C.6D.11【答案】D18.下列关于证券公司合并、解散、停业、分立的说法，正确的是()。A.证券公司合并的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的评估机构评估B.证券公司停业的，无需处理未了结业务C.证券公司分立的，重大资产转让无需评估D.证券公司解散的，应当经中国证券业协会批准【答案】A19.财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在()个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。A.20B.5C.10D.15【答案】B20.证券公司将自有资金投资于依法公开发行的投资级公司债等中国证监会认可的()的证券，或者委托其他证券公司或者基金公司进行投资管理，且投资规模合计不超过80%的，无须取得证券自营业务资格。A.风险较高、流动性较强B.风险较低、流动性较强C.风险较低、流动性较弱D.风险较高、流动性较弱【答案】B21.证券公司...