论中国自然垄断产业及其改革北方经贸论中国自然垄断产业及其改革韩晓婷1王慧2(1厦门大学经济研究所,福建厦门361015;2黑龙江工商职业技术学院,黑龙江哈尔滨150080)[摘要]自然垄断产业具有特殊性质,在国民经济中具有举足轻重的作用。伴随着经济的发展,自然垄断产业的运行方式也要不断地变革以与之相适应。当前,世界各国都在对本国的自然垄断产业逐渐放松管制,而中国面对竞争加剧的市场环境,也把自然垄断产业的改革提到日程上来。这一改革需要多方努力才能完成,但目前最紧迫、最重要的任务就是在这一产业中适当地引入竞争,以提高自然垄断产业的运行效率。[关键词]自然垄断产业;规模经济;竞争[中图分类号]F0629[文献标识码]A[文章编号]1015-913X(2003)08-0023-02一、自然垄断产业的定义及特征自然垄断产业,是指其主要业务具有规模经济效益,需要大规模固定资本投资,边际成本不断下降,具有网络效益的产业,如铁路、电力、电信、城市燃气、自来水等,一般称为公用事业或基础设施产业等。也就是说,自然垄断产业应该是具有成本次可加性的技术特点而导致一个企业或少数几个企业生产的市场结构。传统理论主要强调自然垄断产业的规模经济性。例如克拉克森等经济学家认为,自然垄断的基本特征就是在一定的产出范围内,生产函数呈规模报酬递增状态,生产规模越大,单位产品的成本就越小。因此,由一个企业大规模生产,要比由几家较小规模的企业同时进行生产能更有效地利用资源。沃特森则认为,自然垄断产业中,单个企业能比两家或两家以上的企业更有效率地向市场提供同样数量的产品(Waterson,11018)。有关自然垄断产业的传统理论要求政府必须对自然垄断产业进行规制。因为自然垄断产业的平均成本随产量的增加而持续下降,所以,如果把某种产品全部交给一家垄断企业来生产,对全社会来说总成本最小。如果多家企业相互竞争,平均成本会居高不下,从全社会角度来看,就不经济了。所以需要政府干预,只允许一家企业从事生产,其他厂商不得进入。这就是政府对自然垄断行业进行规制的原意。但是,政府以自然垄断产业的规制存在两个难题:一是垄断定价问题。由于没有竞争者,垄断企业会通过控制产量将价格抬高到垄断价格的水平上。而一旦当价格受到规制时,垄断企业也可能会以其它方式如降低服务质量,来实现其垄断优势,使消费者受损,并妨碍资源的合理配置;二是当平均成本下降时,边际成本必须低于平均成本,而时常定价原则是边际成本等于边际收入,如果按照这一原则定价,企业就会亏损。因此,这一原则在自然垄断领域不适应。传统自然垄断理论是建立在单一产品假设基础上的,而现实中企业的产品结构往往是多元的。因此,夏基和鲍莫尔等著名学者提出,自然垄断的定义假设必须建立在成本的劣加性而不是在规模经济的基础上。假定有m个企业,n种产品,任何一个企业可以生产任何一种或多种产品。如果一个企业生产所有各种产品的总成本小于多个企业分别生产这些产品的成本之和,企业的成本方程就具有劣加性。如果在所有相关的生产上,企业的成本都具有劣加性,该行业就可以看作是自然垄断行业。当单一企业的总成本低于多个企业的成本之和时,单一企业的平均成本可能下降,也可能上升。前者条件下的自然垄断产业为强自然垄断,后者条件下的自然垄断为弱自然垄断。在弱自然垄断条件下,边际成本价格使社会福利最大化的同时又使企业盈利,在这里,自然垄断的边际成本定价矛盾不复存在了。根据自然垄断新理论,对自然垄断的规制,需要视自然垄断的强弱、进入有无障碍和企业的承受力分别采取不同的对策。在强自然垄断下,如果进入无障碍,企业也有承受力,则不需要有政府规制,承受力的存在保证垄断企业不致被挤出市场,潜在竞争者进入的威胁代行了规制职能,迫使企业制定一个不高于盈亏相抵的价格。在弱自然垄断条件下,当进入无障碍,企业有承受力时,也不需要政府规制,只需要借助潜在竞争者的威胁迫使垄断企业制定边际成本价格,使社会福利最大化,同时,企业也可盈利。这表明,自然垄断与竞争之间存在着替代性。正是在这种理论背景下,英美一些国家自然垄断产业出现了放松政府管制的趋势,而我国的自然垄断产业也在改革探索之中。二、中国目前自然垄断产业存在...