南京银行股份有限公司20xx年度内部控制自我评估报告8600字南京银行股份有限公司20xx年度内部控制自我评估报告南京银行股份有限公司按照《中华人民共和国证券法》，以及中国证券业监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会和上海证券交易所的规定和要求，基本建立了对公司各项经营管理活动有效实施风险识别、计量、评估、监测和缓释的内部控制体系，并逐年稳步推进《企业内部控制基本规范》的实施和评价，使之在业务实践中持续加以完善，与公司发展战略、经营规模、业务范围和风险特点相适应，促进了公司的稳健经营和持续发展。公司依据财政部等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》、中国银监会颁布的《商业银行内部控制指引》以及《商业银行内部控制评价办法》等规章，开展了20xx年度内部控制自我评估工作。评估结果表明，公司内部控制体系的健全性和内部控制制度执行的有效性不断提高，未发现公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。一、内部控制环境（一）内部控制目标公司内部控制的目标是：合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告以及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。（二）公司治理在公司治理方面，公司进一步完善了以股东大会、董事会、监事会和高级管理层为核心的公司治理架构，形成了权责明晰、有效制衡的良性治理格局。20xx年度，公司组织召开了股东大会、董事会和董事会下设各委员会会议，审议和听取了经营管理等方面49项议案和20项专题报告，切实发挥了重大决策作用；制定了《南京银行股份有限公司外部信息报送和使用管理制度》，加强了公司外部信息的报送和使用管理；选举产生了新一届董事会成员，进一步提升了董事会决策能力；制定了2011-2013三年总体战略规划，为公司未来的可持续发展指明了方向。20xx年度，监事会制定了《南京银行股份有限公司监事会对董事及高管人员履职评价办法》，健全了对董事及高级管理人员的约束和监督机制；依法选举产生了新一届监事会，召开了5次监事会会议和2次监事会专题工作会议，审议并通过各类议案12项，有效行使了监督职能。高级管理层根据董事会授权主持全行的经营管理工作，制定内部控制政策，完善组织结构，强化检查监督与审计监督，认真组织实施董事会的各项决议，切实履行了经营管理职责。（三）组织结构公司针对自身规模和发展阶段，不断加大组织架构与业务流程再造的改革力度，构建和完善了“三会一层”的现代公司治理结构和合理制衡、精简高效的组织架构体系。从业务流程角度出发，公司将组织架构体系划分为前台部门、中台部门、后台部门和分支机构，满足了公司业务发展和管理的需要，充分保证了全行各项工作的有效运行。（四）内部控制制度体系公司始终注重内控制度体系建设，20xx年公司重点做了以下工作：一是完善了内控体系文件框架，从治理、战略、业务、管理、支持保障和监督评价六个方面，全面构建全行制度体系，形成了《内控体系文件框架及清单》；二是制定了《20xx年度制度制定计划》，将公司各个管理条线的制度制定工作纳入日常化管理轨道；三是对各项制度进行梳理，更新完善了《内控手册》，进一步规范了公司业务管理制度和操作流程；四是制定了分行制度体系建设管理规范，明确了分行制度体系建设的基本内容和建设要求，推进了分行级内控制度体系的健全与完善。（五）合规文化建设20xx年度，公司持续加强企业文化建设，重点开展了以下工作：一是启动了企业文化理念系统再造工程，形成了以“责任金融、和谐共赢”为形象与文化定位以及“成为中国一流的中小型银行”为战略定位的企业文化理念新体系，增强员工责任感和使命感；二是对新入行员工开展专题培训，帮助新员工较快地认识、融入公司；三是开展“廉洁从业专题教育活动”，推进了独具特色的廉洁文化建设。20xx年度，公司大力开展内控合规文化的宣传教育，一是加大了对负面舆情、信访举报和客户投诉问题的查办力度，强化对领导人员监督和案件防控的效果；二是通过对员工思想行为动态管理、强化违规问责力度、持续推进积分管理等形式，引导全体员工树立审慎的风险及合规意识。二、风...