林毅夫马歇尔讲座全文2007年12月03日星期一上午10:20马歇尔讲座在国际上有很大影响力，来这里讲演对我来说是特别荣幸。我1984年在芝加哥大学读书时，卢卡斯也被邀请去做“马歇尔讲座”。他用了一个学期时间，一方面读文献，另一方面和我们讨论准备些什么，同时听我们对他思维方式、建模方式的意见。后来他的那篇文章被认为是内生增长理论的主要贡献之一，也是他得诺贝尔奖时被认为的主要贡献之一。我2005年获得“马歇尔讲座”的邀请，当时非常惊讶，因为我做得还不太多。邀请一个在中国工作的学者去做“马歇尔讲座”，我想是因为国际上对中国发展和转型的经验引起了重视。一、探寻发展与转型成功的原因学界普遍同意，世界上大部分国家和地区在农业经济阶段时，生产力水平很低，人均水平没有明显增加，一般人生活在贫穷与饥饿的边缘。很多研究成果认为，在农业经济阶段，中国比西欧收入水平要高，印度也如此。但18世纪中叶后，从英国开始了工业革命，技术日新月异，西方有了起飞，但是世界其他地方和西方有了很大差距，在学术上称为“GreatDivergence”。在这样的大分叉和转折下，世界上绝大部分地区都变成了西方的殖民地。一次大战后，所有受压迫的落后地区民族都在争取独立。这个努力在二战后终于取得成果。这些国家独立后，在其领导人努力下推动现代化，经过努力，收入水平有所改善，但是，它们与发达国家的差距却越来越大。到20世纪末，人均收入差距从原来不超过50%，到20世纪末变为20倍甚至30倍。在这个差距下，大部分国家采取与发达国家同样的发展道路。并不是所有国家都失败了，日本及亚洲新兴工业化经济就取得了成功。但是中国以及其他发展中国家和地区与发达国家的差距越来越大，加上经济危机不断，各种社会矛盾越来越激化。到70年代末80年代初，世界上几乎所有发展中国家都进行了一场改革和转型，其中，中国和越南取得了重大成效。但其他的社会主义国家都经历了经济停滞和崩溃，一直到这几年才有所复苏。前苏联即使到今天其人均收入还没有达到1990年的水平。最近欧洲开发银行做了一个29个独联体和转型国家的调查，发现转型经过15年后，只有30%的人认为现在的生活比转型前好。经过多年改革，转型和发展成功的只是少数，失败的是大多数。所以，在这次讲演中我想分析两个问题，一、为什么日本和东亚新兴工业化经济的努力取得巨大成功，而其他发展中国家则失败了；二、为什么中国和越南在转型后其经济维持了稳定，同时也非常快速地发展，而其他绝大部分社会主义国家在转型和改革后其经济经历了滑坡、崩溃、停滞，然后再缓慢增长。二、国穷国富根源何在怎样让一个国家发展和富强起来，是现代经济学产生的根源。亚当·斯密的《国富论》就是这样的探讨。从学界的文献看，最早找到的原因，认为发达国家之所以发达，是因为其人均资本高，后来又讲是因为人力资本多，以及技术水平高。从回归分析来看，以上三项确实会使人均收入高。但是学界普遍认为，这样的分析只看到了表面。因为资本是靠积累的，技术是要发明采用的。为什么发展中国家不增加资本的积累，不采取更好的技术呢？从上世纪七八十年代以后，学界开始努力寻找所谓决定一个国家生存发展的更根本原因。归结起来有5个流行的假说。第一个假说，认为有些国家比较幸运，也就是说有多重均衡点。两个完全相似的国家，由于有很小的冲击或差异，有的国家处在好的均衡点，有的则处在坏的均衡点，国富国穷完全是由于运气。第二个假说是地理论，认为世界上所有发达国家都在温带，热带的人均自然资源虽然丰富，但是热带容易产生疾病，人的生命预期短，就不愿意积累人力资本，所以经济就没法发展；或者说，热带的矿产资源比较多，大家认为生活非常容易，所以就比较懒惰，经济也就发展不起来。第三个假说强调文化的作用，认为文化中有些因素让人与人之间的合作特别容易，有些文化强调信用，就会让经济逐渐发展起来；有些文化使其政府的效率较高，也就比较容易发展。第四个假说认为，外向型的国家容易与国际经济融合，对外贸易可以使一国获得新知识、新技术和新的组织方式，经济容易发展。最后一个假说是现在最流行的，也是影响最大的，认...