风险管控管理制度Throughtheprocessagreementtoachieveaunifiedactionpolicyfordifferentpeople,soastocoordinateaction,reduceblindness,andmaketheworkorderly.编制：___________________日期：___________________风险管控管理制度温馨提示：该文件为本公司员工进行生产和各项管理工作共同的技术依据，通过对具体的工作环节进行规范、约束，以确保生产、管理活动的正常、有序、优质进行。本文档可根据实际情况进行修改和使用。专业技术文件/Technicaldocumentation编号：1风险管控准则1.1风险评价程序1、准备阶段明确风险评价对象和范围,收集相关系统的技术资料。成立风险评价小组,制定工作计划。2、危险（有害）因素识别与分析识别和分析主要危害、有害因素、确定危险（有害）因素存在的部位,存在的方式,事故发生的途径及其变化的规律。3、风险评价选择合理的风险评价方法,对确定的对象进行风险评价,确定风险等级。4、安全对策措施针对存在的安全隐患,制定相对应的控制措施,制定实施期限,确定相关责任人。5、资料归档第2页/共39页专业技术文件/Technicaldocumentation编号：风险评价的资料存入风险管理档案。1.2风险评价方法评价小组对排查辨识出的风险因素进行评估,可选择风险矩阵法（L.S）或作业条件危险性分析（LEC）等评估方法。本次辨识分级采用作业条件危险性分析（LEC）,对排查出来的风险确定等级,风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险,分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。1、作业条件危险性分析法（格雷厄姆—金尼法）是作业人员在具有潜在危险性环境中进行作业时的一种危险性半定量评价方法,它是由美国格雷厄姆和金尼提出的,他们认为影响作业条件危险性的因素是L（事故发生的可能性）、E（人员暴露于危险环境的频率程度）、C（一旦发生事故可能造成的后果）,L、E、C的分值见下表,用这三个分值的乘积D=L×E×C来评价作业条件的危险性,D值越大,作业条件的危险性越大。事故发生的可能性分值L分数值第3页/共39页专业技术文件/Technicaldocumentation编号：106310.50.20.1事故发生的可能性完全会被预料到相当可能可能但不经常完全意外很少可能第4页/共39页专业技术文件/Technicaldocumentation编号：可以设想很不可能极不可能实际上不可能暴露于危险环境的频率程度分值E分数值1063210.5暴露于危险环境的频率程度连续第5页/共39页专业技术文件/Technicaldocumentation编号：暴露每天工作时间内暴露每周一次或偶然暴露每月暴露一次每年几次暴露非常罕见地暴露事故造成的后果分值C分数值10040第6页/共39页专业技术文件/Technicaldocumentation编号：15731事故造成的后果十_大风险较大风险一般风险低风险2、风险矩阵法（L·S）风险的数学表达式为：R＝L×S。其中：R—代表风险值。L—代表发生伤害的可能性。S—代表发生伤害后果的严重程度。从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害事件发生的可能性（L）进行评价取值,取五项得分的最高的分值作为其最终的L值。第7页/共39页专业技术文件/Technicaldocumentation编号：赋值偏差发生频率安全检查操作规程员工胜任程度（意识、技能、经验）控制措施（监控、联锁、报警、应急措施）5每次作业或每月发生无检查（作业）标准或不按标准检查（作业）无操作规程或从不执行操作规程第8页/共39页专业技术文件/Technicaldocumentation编号：不胜任（无上岗资格证、无任何培训、无操作技能）无任何监控措施或有措施从未投用。无应急措施。4每季度都有发生检查（作业）标准不全或很少按标准检查（作业）操作规程不全或很少执行操作规程不够胜任（有上岗资格证、但没有接受有效培训、操作技能差）有监控措施但不能满足控制要求,措施部分投用或有时投用。有应急措施但不完善或没演练。3每年都有发生发生变更后检查（作业）标准未及时修订或多数时候不按标准检查（作业）发生变更后未及时修订操作规程或多数操作不执行操作规程一般胜任（有上岗资格证、接受培训、但经验、技能不足,曾多次出错）第9页/共39页专业技术文件/Technicaldocumentation编号：监控措施能满足控制要求,但经常被...