2022证券考试题库《模拟试题卷》（2）1.下列关于欺诈发行股票、债券罪的立案追诉标准的表述，正确的是()。A.发行数额在100万元以上的B.发行数额在500万元以上的C.发行数额在200万元以上的D.发行数额在300万元以上的【答案】B2.上市公司应当在每一会计年度结束之日起()月内向中国证监会和证券交易所报送财务会计报告。A.三个B.两个C.一个D.四个【答案】D3.在股票质押式回购业务中，集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的()。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】B4.A公司拟公开发行股份，甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为A公司的主承销商，下列证券公司的做法中，错误的是()。A.丁公司工作人员向A公司的主要负责人介绍承销业务的主要流程B.甲公司工作人员向A公司主要负责人介绍甲公司的承销资质C.丙公司工作人员为A公司的主要负责人提供出国参观机会D.乙公司工作人员邀请A公司主要负责人来乙公司参观【答案】C5.在证券公司()报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整，对报告内容持有异议的，应当注明意见和理由。A.季度、月度B.年度、半年度C.年度、季度D.年度、月度【答案】D6.证券公司应当在每个会计年度结束之日起()个月内报送柜台市场业务年度报告。[2018年5月真题]A.3B.2C.4D.1【答案】C【考点】证券公司的监管制度;7.我国证券公司监管制度包括以()为核心的经营风险控制制度。[2015年11月真题]A.净资产B.利润率C.净资本D.总资产【答案】C【考点】证券公司的监管制度;资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。8.目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，()管理。[2013年12月真题]A.以每个客户的名义单独立户B.采取银证转账的方式C.投资金额大小分类设置账户D.实名制【答案】A【考点】证券公司的监管制度;9.按我国现行的做法，投资者入市必须先到()或其开户代理机构开立证券账户。[2017年9月真题]A.证券交易所B.证券公司C.商业银行D.中国结算公司【答案】D【考点】证券经纪业务;10.在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是()。[2017年9月真题]A.客户促成B.客户服务C.客户关系建立D.目标市场选择【答案】C【考点】证券经纪业务;11.董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司()以上股份的股东，有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼。A.十分之一B.百分之三C.百分之一D.十分之三【答案】C12.按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司，可以依法从事()经纪业务。从事金融期货经纪，境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。A.商品期货B.股指期货C.国债期货D.期权业务【答案】A13.根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以()。A.中止登记B.注销登记C.联合惩戒D.变更登记【答案】B14.股东大会是股份公司的权力机构，由()组成。A.全体员工B.公司高级管理人员C.全体股东D.持股5%以上的股东【答案】C15.证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的是()。A.撤销行政许可B.暂不受理与行政许可有关的文件C.责令改正D.出具警示函【答案】A16.中国证券登记结算公司仅为()开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。A.基金公司B.合格机构投资者C.证券交易所D.证券公司【答案】D17.上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出，根据科创板定位，保荐机构优先推荐的高端装备领域中的企业不包括从事()的科技创新企业。A.先进轨道交通B.大型风电C.智能制造D.航空航天【答案】B18.西方某些国家中央银行发行股票，其股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于()。A.短期债券B.中央银行票据C.长期债券D.优先股【答案】D19.合约买方向卖方支付一定...