证券从业资格考试真题【最新版】1.根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是()。A.证券分析师本人；资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。B.证券分析师所在证券公司研究部门C.证券分析师所在证券公司D.转载证券研究报告的媒体【答案】A2.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的()。A.持股5%以上的股东B.客户C.合格投资者D.外聘顾问【答案】A3.下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是()。A.自然人B.期货经纪公司C.会计师事务所D.律师事务所【答案】B4.关于股份有限公司发行股份的说法，错误的是()。A.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应根据认购人的性质不同而不同B.任何单位或者个人所认购的同次发行的同类股份，每股应当支付相同份额C.同种类的每一股份应当具有同等权利D.股份的发行，实行公平、公正的原则【答案】A5.下列不会被视为刚性兑付的行为是()。A.担保公司为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担保B.采取滚动发行方式C.管理人自行筹集基金对兑付困难的资产管理产品进行偿付D.金融机构为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担保【答案】A6.证券公司应当在每个会计年度结束之日起()个月内报送柜台市场业务年度报告。[2018年5月真题]A.3B.2C.4D.1【答案】C【考点】证券公司的监管制度;7.我国证券公司监管制度包括以()为核心的经营风险控制制度。[2015年11月真题]A.净资产B.利润率C.净资本D.总资产【答案】C【考点】证券公司的监管制度;资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。8.目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，()管理。[2013年12月真题]A.以每个客户的名义单独立户B.采取银证转账的方式C.投资金额大小分类设置账户D.实名制【答案】A【考点】证券公司的监管制度;9.按我国现行的做法，投资者入市必须先到()或其开户代理机构开立证券账户。[2017年9月真题]A.证券交易所B.证券公司C.商业银行D.中国结算公司【答案】D【考点】证券经纪业务;10.在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是()。[2017年9月真题]A.客户促成B.客户服务C.客户关系建立D.目标市场选择【答案】C【考点】证券经纪业务;11.在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的()作为业务收入。[2014年9月真题]A.印花税B.结算登记费C.佣金D.过户费【答案】C【考点】证券经纪业务;12.()是指证券公司接受委托，按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。[2014年9月真题]A.证券投资顾问业务B.证券经纪业务C.财务顾问业务D.证券资产管理业务【答案】A【考点】证券投资咨询业务;13.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组，债务重组等提供咨询服务，这属于证券公司的()。[2018年9月真题]A.财务顾问业务B.资产管理业务C.承销保荐业务D.投资咨询业务【答案】A【考点】与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务;14.由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是()。[2015年11月真题]A.全额自销B.全额代销C.全额直销D.全额包销【答案】D【考点】证券承销与保荐业务;15.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券()超过人民币5000万元的，不强制由承销团承销。[2012年6月真题]A.募集金额B.超募金额C.净资产D.票面总值【答案】D【考点】证券承销与保荐业务;16.中国证券登记结算公司仅为()开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。A.基金公司B.合格机构投资者C.证券交易所D.证券公司【答案】D17.上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出，根据科创板定位，保荐机构优先推荐的高端装备领域中的企业不包括从事()的科技创新企业。A.先进轨道交通B.大型风电C.智能制造D.航空航天【答案】B18.西方某些国家中央银行发行股票，其股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固...