比较财政学刘宇飞副教授2003.09第三讲公共品理论本讲提纲公共品的概念与分类公共品理论在财政学理论体系中的地位公共品最优提供的条件：萨缪尔逊条件全体一致同意原则最优多数表决制：自愿接受强制的条件简单多数表决制阿罗不可能定理偏好显示机制的设计公共品的概念与分类按照消费中的特征来定义具有非排他性和非竞争性有学者只从非竞争性角度定义可以把非竞争性+排他性的物品定义为俱乐部物品可以把竞争性+非排他性的物品定义为共同资源后二者又可合称为不纯粹的公共品公共品理论在财政学理论体系中的地位公共品提供是公共部门的基本任务公共品理论首先可以解决公共支出应该投向何方，以及怎样投入和使用才能最有效率的问题；其次也可以解决如何为公共品的提供融资，亦即如何收税的问题。而财政学的主干就是研究公共支出和公共收入，所以，公共品理论处于财政学理论体系的核心。公共品最优提供的条件：萨缪尔逊条件考虑每人为提供1单位公共品而愿意放弃或牺牲的私人品的数量，亦即其边际替代率；考虑技术条件决定的，多提供1单位公共品所要求的必须放弃的私人品的数量，亦即其边际转换率；不难推出，∑MRSi=MRT是最优条件。全体一致同意原则含义或要求好处：一旦实现，不会有任何人受损；缺点：实现起来非常困难或成本过高；少数人可能采取策略行为。最优多数表决制：自愿接受强制的条件多数表决制下每个人都可能成为少数人，所以，何以理性的个人会自愿接受可能的对自己的强制？接受强制仍然可以是理性选择的结果。考虑接受强制的成本，亦即投票行为引起的决策成本和外部成本，并加总之；考虑接受强制的收益，并与成本比较。对强制的自愿接受比较接受强制的成本和收益，仍然进行理性的算计。若接受强制的收益大于成本，则接受强制。表决的成本：决策成本和外部成本决策成本随做出决策所需人数的增加而上升，若需全体一致同意，则决策成本可能无限高。若只需1人即可做出决策，则决策成本最低。（见P141图）外部成本随做出决策所需人数的增加而下降，若需全体一致同意，则外部成本为零若只需1人即可做出决策，则外部成本可能无限高。（见P141图）加总两条成本曲线得到典型成员面对的投票成本曲线。考虑典型成员的收益，不会随投票所需人数的变化而变化。比较成本和收益，可以确定，个人可能接受特定比例的投票表决原则。不会赞成独裁，也不会选择全体一致同意。ATTACKWINLOSEDEFENCE2M-c-dM-c-dATTACKEDDEFEATEDM-c-d-(c+d)最优策略组合是(A-Win,Ad-Dnd)设存在不确定性V=(1/4)(2M-C-D)+(1/4)(M-c-d)+(1/4)(M-c-d)+(1/4)[-(c+d)]=M-c-d引入联合保护的成本为θ,则比较θ和M-c-d,可判断个人是否愿意接受对自己的限制。简单多数表决制含义问题：投票悖论或投票循环出路：单峰偏好中间投票人定理中间投票人定理与帕累托效率投票悖论方案XYZ个人A123个人B23(1)1(3)个人C312XY—X>YYZ—Y>Z由传递性公理:X>ZZX—Z>X与按照传递性公理得出的结果矛盾由三轮投票:X>Y>Z>X——投票循环阿罗不可能定理内容：在满足民主社会应该满足的一系列合理的条件下，要想确定无疑地经由已知的各种个人偏好次序推导出统一的社会偏好次序，一般说来是不可能的。含义：集体决策很可能要么无法做出，要么就有什么地方不对。合理条件理性条件（R）帕累托原则（P）无限制领域条件（UD）无关备选方案的独立性（IIA）非独裁性（ND）阿罗不可能定理的意义不应该高估民主的集体选择过程的效率。但阿罗并未断言说通过政府的集体选择过程注定会事事不如人意。偏好显示机制的设计提要问题的提出：免费搭乘问题林达尔均衡克拉克税MDP过程购买保险投否决票林达尔均衡思路林达尔均衡的有效性林达尔均衡与囚犯困境Db3412Da林达尔均衡与囚犯困境个人B合作不合作合作（点1）（点3）个人A不合作（点2）（点4）个人A：2>1>4>3个人B:3>1>4>2设计税制以显示偏好基本规则:确定关键人物对关键人物征税对真实显示偏好的激励关键人物没有说谎的动力...