证券从业考试-证券交易讲义：第二章证券经纪业务发布人：圣才学习网发布日期：2009-12-5浏览次数：229【内容简介】[大][中][小]第二章证券经纪业务考情分析在历年的考试中，本章内容在单项选择题、多项选择题以及判断题都有出现，是重点章节。此章共分为七节，与旧教材第二章相比有较大变化，主要体现在以下两个方面：1.结构调整方面：将旧教材中第二节“证券账户管理、证券登记、证券托管与存管”编入了新教材的第三章“经纪业务相关实务”中，原第五节“特别交易规定和交易事项”以及第六节“交易信息和交易行为的监督与管理”编入了新教材的第四章“特别交易事项及其监管”中。同时新教材将旧教材第八章的第八节内容编入了本章第五节“证券公司与客户之间的清算与交收”，将旧教材中知识点“证券经纪关系的建立”独立成本章第二节。通过对本章的结构调整我们可以看出，监管部门进一步明确了证券经纪业务的含义与其业务范围。2.内容删减方面：（1）细化了“证券经纪关系的建立”这部分内容，明确了经纪关系建立的流程，新增了客户交易结算资金第三方存管的具体操作流程（2）在“证券公司与客户之间的清算与交收”一节中，细化了证券公司与客户之间资金清算与交收的具体流程，此处内容可能成为一个新的考点（3）第七节“证券经纪业务的风险及其防范”中，将旧教材的“法律风险”改为了“合规风险”，并且增加了很多违反各类风险的情形，这是重要考点。第一节证券经纪业务的含义和特点主要考点：证券经纪业务的含义、特点、证券经纪商的作用一、证券经纪业务的含义和特点（一）证券经纪业务的基本含义（经纪即中介的意思，简而言之就是受客委托，代客买卖）1.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。2.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（重要考点）3.证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。在我国，证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。4.在证券经纪业务中包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。5.证券经纪商，是指接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商与客户是委托代理关系，证券经纪商不承担交易中的价格风险。我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。6.证券经纪商的作用：（1）充当证券买卖的媒介。提高了证券市场的流动性和效率。（2）提供信息服务。证券经纪商提供咨询服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告等。【例1·判断题】证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。（）[答疑编号911020101]【答案】错。应该是：委托代理关系。【例2·单选题】在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（）。A.收取佣金B.赚取差价C.收取的咨询费用D.证券发行费用[答疑编号911020102]【答案】A【例3·单选题】下列选项中，不是证券经纪商应发挥的作用的是（）。A.充当证券买卖的媒介B.提高证券市场效率C.提供信息服务D.防治股价波动[答疑编号911020103]【答案】D。二、证券经纪业务的特点（一）业务对象的广泛性所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。（二）证券经纪商的中介性（三）客户指令的权威性证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格、有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。如果情况发生变化，即使是为维护委托人的权益不得不变更委托人的指令，也应事先征得委托人的同意。（四）客户资料的保密性【例4·单选题】下列不属于证券经纪业务特点的是（）。A.证券经纪商的中介性B.客户资料的保密性C.客户指令的权威性D.交易物的不变性[答疑编号911020104]【答案】D【例5·判断题】在证券经纪业务中，经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，在任何情况下，未经委托人许可严禁向任...