目录一、项目概况11.1项目基本情况11.1.1政策环境11.1.2提供的公共产品和服务内容21.1.3采取PPP模式的必要性31.1.4采用PPP模式的可行性41.2项目主要经济技术指标61.2.1项目区位61.2.2占地面积81.2.3建设内容81.2.4投资规模131.2.5产出说明151.2.6资金161.2.7项目合作期171.3项目公司股权情况17二、编制依据182.1政策法规依据182.2技术资料依据19三、风险分配基本框架193.1风险分配基本原则193.2风险分配的分析方法203.3各阶段风险分析213.3.1项目确定阶段223.3.2项目开发阶段223.3.3项目建设阶段223.3.4项目运营阶段223.3.5项目移交阶段233.4风险分配建议23---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---四、项目运作方式244.1资产权属244.1.1资产的形成244.1.2资产的移交244.2具体运作方式24五、交易结构255.1项目公司组建255.1.1项目公司设立265.1.2法人治理结构的理论基础265.1.3治理结构设计265.2投融资结构305.2.1股权比例305.2.2项目投资安排305.2.3项目融资安排315.3回报机制315.3.1项目回报机制安排315.3.2股东回报机制405.3.3激励相容机制405.4相关配套安排41六、合同体系416.1权利义务边界416.1.1政府方的权利与义务416.1.2项目公司的权利与义务426.1.3社会资本方的权利与义务436.2项目合作期限446.3项目建设和运营调整衔接机制446.4项目投资预算审核方式456.5运营期价格调整机制456.5.1准经营性项目定价调价机制46---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---6.5.2非经营性项目定价调价机制466.6绩效监控机制466.6.1建设期绩效考核476.6.2运营期绩效考核486.6.3绩效考核应用496.7履约保障496.7.1保险方案506.7.2履约保函506.8应急处理和临时接管516.8.1应急处理516.8.2临时接管516.9合同的修订516.9.1合同变更516.9.2合同转让526.10违约责任526.10.1政府方违约事件536.10.2社会资本方违约事件536.11提前终止536.11.1提前终止的情形546.11.2提前终止移交程序556.11.3补偿金的支付和移交556.12期满移交566.13争议的解决57七、监管架构577.1授权关系577.2监管方式587.2.1履约管理587.2.2政府对项目的监督587.2.3公众监督59八、采购方式59---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---8.1采购方式598.2社会资本资格条件60九、财务测算619.1主要依据619.2计算期设置629.3基础数据649.4项目借款还本付息情况669.5总成本测算结果699.5.1总成本构成699.5.2总成本估算依据及说明699.5.3总成本估算结果729.6营业总收入、税金及附加测算结果759.6.1营业总收入测算759.6.2税金及附加测算819.7财务分析及主要指标计算86附件1：建设期绩效考核评分细则90附件2：运营期绩效考核评分细则95---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---一、项目概况1.1项目基本情况1.1.1政策环境1998年以来，某某院和江西省相继提出了因地制宜规划生态环境的建设。2014年，在湘东区第十届人民代表大会第四次会议的政府工作报告中提出了加快某某山组团建设，进一步完善某某山生态新区的基础设施建设的任务。近年来，国家财政部、发改委等部委相继发文，提倡在全国范围内大力推广PPP模式。1、PPP模式的推广运用已得到国家政策的大力支持自从党的十八届三中全会下发关于“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营”的文件精神之后，财政部、发改委连续出台文件推广运用PPP模式，财政部出台财金〔2014〕76号文，提出“尽快形成有利于促进政府和社会资本合作模式（Public-PrivatePartnership，PPP）发展的制度体系”的要求。某某院首次出面，统一财政部和发改委的观念，发布国办发〔2015〕42号文“鼓励社会资本通过特许经营等方式，参与城市基础设施、教育、文化等有一定收益的公益性事业的投资和运营”。2、中央和省市陆续出台生态环境建设规划1998年11月，某某院出台《某某院关于印发全国生态环境建设规划的通知》（国发〔1998〕36号），随即在1999年6月，江西省人民政府积极响应，下发了《江西省人民政府关于印发江西省生态环境建设规划的通知》（赣府发〔19...