临江市交易场所清理整顿“回头看”工作方案临江市交易场所清理整顿“回头看”工作方案临江市交易场所清理整顿“回头看”工作方案为深入贯彻落实省金融办《吉林省交易场所清理整顿“回头看”工作方案》（吉金办联字〔20**〕4号）文件要求，在全市范围内开展清理整顿各类交易场所“回头看”工作，根据《白山市交易场所清理整顿“回头看”工作方案》，特制定本方案。一、工作目标和原则（一）工作目标。摸清交易场所底数，集中整治交易场所领域存在的违法违规问题，防范和化解金融风险。建立完善长效监管机制，逐步推动交易场所走上标准开展道路，切实发挥效劳实体经济功能。1.交易场所排查全覆盖。通过全覆盖的集中排查，全面掌握交易场所的机构及运营现状。对排查中发现并确认的问题，依法依规责令整改；对有关部门和个人逾期不改或整改不力的，予以严肃查处。2.整治交易场所违法活动。集中力量查处涉嫌违法犯罪的相关机构，依法严肃处理涉案人员，对典型案件予以曝光，对不法分子起到震慑作用。3.加大政策法规宣传力度。加大有关政策法规的宣传解读，使各有关部门、从业机构及人员和广阔投资者了解和掌握有关政策规定，增强依法监管、合规经营、审慎投资的意识。4.建立健全相关政策法规。建全完善监管长效机制，为交易场所健康可持续开展创造条件。（二）工作原则。1.高度重视，加强协作。市各有关部门要高度重视，加强，完善工作机制，密切协作配合。2.实质穿透，过错推定。采取“穿透式”的监管方法，透过外表界定本质属性，落实整治责任。在交易纠纷等方面采取举证责任倒置、过错推定等原则，交易场所对会员单位、代理商、授权效劳机构的违法违规行为承当连带责任。3.突出重点，集中整治。坚持问题导向，对存在突出问题的交易场所开展重点整治；同时，全面整治各类不标准行为，消除风险隐患，实现风险有效整治和监管全面覆盖。4.积极稳妥，讲究策略。讲究方式方法，妥善化解存量风险，有效控制增量风险，防范风险蔓延和叠加，防止风险外溢和扩张，严守不发生系统性、区域性金融风险的底线。5.远近结合，注重实效。既要立足当前，切实防范化解交易场所领域存在的风险，对违法违规行为形成有效震慑；又要着眼长远，以“回头看”为契机，推进交易场所分类撤并工作，完善长效监管机制。二、工作重点和要求（一）工作重点。标准整治现有交易场所的违法违规行为和清理擅自设立的各类交易场所及其分支机构，特别是重点整治投诉举报多、风险隐患大的交易场所和各类分支机构。（二）工作要求。1.明确政策规定。（1）凡在我市直接或以会员、代理等方式从事权益类交易、大宗商品中远期交易及其他标准化合约交易的交易场所，包括市外交易场所在我市设立的会员单位、代理商、授权效劳机构等，除已明确由市相关部门负责日常监管的外，均纳入日常监管和清理整顿范围。（2）权益类交易包括产权、股权、债权、林权、矿权、知识产权、文化艺术品权益及金产权益等交易；大宗商品中远期交易，是指以大宗商品的标准化合约为交易对象，采用电子化集中交易方式，允许交易者以对冲平仓方式了结交易而不以实物交收为目的或不必交割实物的标准化合约交易；其他标准化合约，包括以有价证券、利率、汇率、指数、碳排放权、排污权等为标的物的标准化合约。（3）文化产权、金产等权益类交易场所不得将权益拆分发行、进行持续挂牌交易、降低投资者门槛、突破或变相突破***人私募上线等。除区域性股权市场外，其他交易场所不得证券发行和转让活动。（4）商品类交易场所必须立足现货，不得上线与当业无关的交易品种，交易必须全款实货，客户限定为行业内企业。不得采取分散式柜台交易模式和类似证券发行的现货模式，不得开展连续集中竞价交易，限期停止贵金属、原油、燃料油、邮币卡等违规交易。（5）各交易场所的电子化交易系统要接入日常监管，尚不具备接入条件的要提供具备相应权限的管理账号，以便实时监测和随机抽查。（6）交易场所名称与上线品种要名实相符，不得随意变更；交易场所注册地、实际经营地、效劳器所在地应保持一致。2.依法分类处置。（1）对未经有权部门批准擅自设立的交易场所及各类分支机构...