XX支行关于“合规操作伴我行”专项活动方案__支行关于“合规操作伴我行”专项活动方案分行运管部：为进一步规范柜台业务操作堵截操作风险漏洞减少柜面业务重点事项屡查屡犯问题的发生确保业务安全、高效运行。根据分行关于开展“奋战60天合规操作伴我行”专项活动的通知支行决定7月1日至8月31日期间在柜台开展“奋战60天合规操作伴我行”专项活动。现将合规操作推进工作实施方案汇报如下：一、组织领导为全面推动“奋战60天合规操作伴我行”专项活动的顺利开展支行成立本次专项活动的领导小组负责开展“奋战60天合规操作伴我行”专项活动的组织领导及具体实施工作。组长：主管行长副组长：柜台经理组员：全体柜员及社区低柜。二、活动实施步骤1、培训学习阶段（7月1日-7月7日）支行通过晨会、周例会会议等多种形式将活动内容传导给全体柜员（包括低柜及社区支行柜员）使柜台人员人人知晓、积极参与将制度理念落实到每个员工具体的行为规范中变为员工的自觉行为贯穿于业务操作的每个环节。强化柜台人员的思想风险意识教育自觉遵守各项规章制度自觉抵制各种违纪、违规、违章行为杜绝信任代替制度、情感代替规章增强风险防范意识和自我保护意识从源头上预防柜台操作风险事件的发生。---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---期间组织柜台经理、柜台人员签订“奋战60天”合规操作承诺书并由主管行长分别与组员进行合规操作谈话。2、自查自纠阶段（7月1日-7月31日）支行高度重视本次活动做到有步骤、有计划地开展自查自纠工作确保活动不走过场落到实处。结合自身实际情况对“屡查屡犯”的问题进行全面梳理深入剖析差错成因采取有效措施。组织柜台人员根据《“奋战60天合规操作伴我行”专项活动检查表》内容先进行自查先自问哪些检查内容自己能百分百做到哪些内容容易疏忽或做的不到位的；在自查的基础上请相邻同事进行互查和纠错特别是针对临时离柜未锁章、锁屏；输入密码未进行物理遮挡等“屡查屡犯”的问题进行重点检查并提醒柜员“零容忍”项目坚决杜绝。对于内容第7条：上传集中处理中心的业务影像资料是否齐全、合规有效降低网点业务拒绝率提醒经办柜员勿为了追求速度而放弃效率上传前一定仔细审核凭证要素有无遗漏签章等；复核柜员一定要进行认真审核严格按照操作规程办理日常结算业务做到履职尽责。自查期间请柜台人员翻阅各类登记簿书写是否规范（包括社区）发现问题及时纠正；柜台经理在柜员自查的基础上进行复查记录发现问题及时整改并通报。对于《“奋战60天合规操作伴我行”专项活动检查表》中的①②④⑤项柜台经理每周至少抽一次监控录像对柜台业务操作是否合规开展检查并收集柜员一些违规操作作为案例进行录像点评深入剖析差错成因采取有效整改措施。---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---3、支行互查阶段（8月1日-8月20日）通过片区支行互查来检验营业机构自查自纠工作是否落到实处寻找自查中容易被忽略的盲点。支行在开展与对口机构的互查工作时确保活动不走过场落到实处。通过调阅被查机构的监控录像等方式对柜台日常操作开展检查对发现不合规的柜台操作进行截屏抓拍做好汇总检查情况待互查结束后将检查表及抓拍录像一并上报分行运营管理部。4、总结提高阶段（8月21日-8月31日）支行对此次“奋战60天合规操作伴我行”专项活动进行总结分析存在的问题和不足明确下一步的工作打算和有效措施并于8月31日前将书面总结报告经柜台主管行长签字后上报至分行运营管理部。支行将对本次活动中表现突出、工作成效显著、执行力较强的柜员在三季度工作考评中予以加分；对执行力较差、屡查屡犯的责任人支行将严肃责任追究加大处罚力度在支行三季度工作考评中进行通报批评并加倍扣分同时对相关责任人员根据问题性质采取诫勉谈话、通报、问责、扣罚绩效、待岗学习以至取消岗位资格。建立合规建设长效机制继续开展防范操作风险的检查活动。采取有力措施进行自查采取边查边纠的工作方法实施教惩相结合的工作措施促进“全面合规”。__支行2021-7-7---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---