工银中证500指数：关于修改基金合同、托管协议有关条款的公告(20工银瑞信基金管理有限公司关于工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金修改基金合同、托管协议有关条款的公告根据有关法律法规要求和《工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》)的约定,工银瑞信基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“本公司”)经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致,对工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)的《基金合同》、《托管协议》有关条款进行修改。现将有关情况说明如下:一、根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法律法规的要求和《基金合同》的约定,对《基金合同》的前言、释义、申购赎回、投资限制、估值和信息披露等章节的相关内容进行了修改,《托管协议》对应部分内容同步修改。同时,对《基金合同》、《托管协议》中的基金管理人和基金托管人的基本信息进行了更新。《基金合同》和《托管协议》的修改详见附件《工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金基金合同、托管协议修改前后文对照表》。二、自2018年4月1日(含该日)起,投资者赎回时,对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费并全额1/13计入基金财产。三、修改后的《基金合同》、《托管协议》自4月1日起生效。本基金管理人将于公告当日将修改后的《基金合同》、《托管协议》登载于公司网站,并在下期更新的《工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金招募说明书》中对上述相关内容进行相应修改。投资者欲了解基金信息,请仔细阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》及相关法律文件。投资者可登录本基金管理人网站()或拨打本基金管理人的客户服务电话(400-811-9999)获取相关信息。本公告的解释权归本公司所有。风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。特此公告。工银瑞信基金管理有限公司二○一八年三月二十四日2/13附件:《工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金基金合同、托管协议修改前后文对照表》一、基金合同修改前后文对照表章节修订内容前言增加:“、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》以下简称“《流动性风险规定》”)”的表述释义增加:“《流动性风险规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订”释义增加:“流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等”释义增加:“摆动定价机制:指当睿智500份额遭遇大额申购赎回时,通过调整睿智500份额的基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待”睿智500份额基金“(三)申购与赎回的原则”中,增加:份额的申购、赎回“7、当睿智500份额发生大额申购或赎回情形时,按照法律法规及监管要求,在履行适当程序后,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。”睿智500份额基金“(五)申购与赎回的数额限制”中,增加:3/13份额的申购、赎回“3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体规定请参见相关公告。”睿智500份额基金“(七)申购和赎回的费用及其用途”中,修订为:份额的申购、赎回“4、睿智500份额...