煤矿工程项目合同风险管理实施办法煤矿工程项目合同风险管理实施办法第一章总则第一条为进一步规范我矿建设工程项目风险管理工作，建立合法、有效的建设工程项目合同风险管理体系，防范和化解建设工程项目合同签订、履约过程中的各类风险，避免由各类风险造成的损失，增强抗风险能力，实现建设工程项目进度、成本、质量、安全等控制目标，依据国家法律法规，结合我矿工程项目管理的实际需要，特制定本办法。第二条本办法适用于煤矿的建设工程项目合同风险管理。第三条建设工程项目合同风险主要是指在建设工程项目合同签订、履约过程中，各种不确定性因素对实现工程项目控制目标的影响。主要包括:招标风险、签约风险、承包方信用风险、采购风险、成本风险、进度风险、技术风险、质量风险、安全风险、环保风险、结算风险、付款风险、竣工验收风险、廉政风险等十四类风险。第四条本办法所指的建设工程项目合同风险管理体系，是通过对建设工程项目合同签订、履约过程中的风险识别、风险评估、掌握工程项目存在的风险、影响程度及发生可能性，从而对建设工程项目合同风险实施有效的预防和控制，为实现工程项目的总体目标提供合理保证的过程和方法。第五条建设工程项目合同风险管理应遵循以下原则:(一)全过程原则:工程项目合同风险管理工作应涵盖项目合同签订、履约全过程。(二)重要性原则:重点关注重大项目合同风险的管理，对关键履行环节实施重点把控。通常成本、进度、质量、安全风险是工程项目风险控制的重点。(三)适应性原则:工程项目合同风险管理工作必须结合项目的实际情况，并随着项目的推进及内外部环境的变化及时加以调整。(四)成本效益原则:权衡实施成本和预期效益，以适当成本实现对合同风险的有效管理；(五)一致性原则:工程项目管理以合同条款为依据，保持工程项目管理过程和合同管理过程要高度一致。(六)部门协同原则:工程项目需要多部门紧密配合，通力协作，共同完成。第六条本办法所指的工程项目合同风险管理工作内容主要包括:(一)工程项目合同风险识别:在收集项目合同风险初始信息的基础上，进行必要的筛选、提炼、对比、分类，辨识出对实现工程项目既定目标产生影响的风险因素。(二)工程项目合同风险评估:对工程项目合同各风险因素的影响程度及发生可能性分别按照1-4级进行评估；对工程项目整体进行风险预警评级。(三)工程项目合同风险应对:针对工程项目合同风险评估程度及预警情况制定具体防范措施及应急预案；风险事件发生时，按照防范措施及应急预案采取行动。(四)工程项目合同风险监控:对工程项目合同风险因素及其影响程度和发生可能性的变化，项目整体风险预警评级、升降级、防范措施及应急预案的落实进行动态监控。(五)工程项目合同风险后评价:项目结束后对工程项目合同履约过程中的风险识别、评估、应对、监控等方面进行全面综合评价，并及时总结推广经验。第七条本办法主要应对以下风险:(一)工程项目合同条款的不完善，可能导致项目合同风险管理工作无法顺利进行，在项目实施过程中承担过多自身无法承受的风险，影响项目整体经营目标实现的风险。(二)在工程实施过程中对项目合同风险识别、评估、应对不当，可能与合同相对方产生合同纠纷，给我矿造成经济损失。(三)对工程项目合同风险应对措施落实不到位，可能影响项目风险管理工作的效率及效果，当重大风险事件发生时，不能有效解决和遏制风险事件带来的不良影响，可能导致经济损失。第二章工程项目合同风险管理职责第八条集团公司所有工程项目合同风险管理体系实行“四级管理、三级监督”的机制。其中:“四级管理”是集团公司职能部门、分(子)公司的上级公司(专指区域公司)、分(子)公司、分(子)公司具体工程管理部门；“三级监督”是集团公司职能部门、分(子)公司的上级公司、分(子)公司。第九条煤矿是工程项目合同风险管理的直接责任主体，接受公司的监管、指导和督查。第十条煤矿工程项目风险的具体内容和管理职责:(一)矿长是工程项目合同风险管理的直接责任人，负责工程项目合同履约全过程风险管理。(二)工程项目的分管领导负责组织工程项目日常风险管理工作，并负责制定整改措施并落实，填报项目风险应对...