工程工程风险分担及合同变更的研究工程工程风险分担及合同变更的研究ResearchonProjectRiskSharingandContractChange李平(洛阳理工学院经济管理系河南洛阳471023)摘要:本文采用可管理性风险分担思想和契约经济学风险分担思想的观点,从契约经济学的角度,对合同范本和CONS的工程工程风险分担别,但合同范本对一些风险事项的分担规那么以及合同变更规那么存在着暧昧性,产生争议或内生风险的可能性较大.关键词:合同条件;外生风险;内生风险;风险分担;合同变更中图分类号:F224.5文献标识码:A文章编号:167卜91O7(2oo7)07—0053—03Abstract:Thisarticleusedthemanageablerisk-sharingideasandcontractualEconomicsideastostudytheprincipleofprojectrisksharingandtherexogenousriskorendogenousrisksharingprinciplebetweenmodelcontractsandCONS,butformodelcontracts,thereexitssomeambigu.ousnessinrisksharingrulesandcontractchangerules,SOitismorelikelytooccurdisputeandendogenousrisk.Keywords:contractconditions;exogenousrisk;endogenousrisk;riskallocation;contractchange1引言建设工程工程的不确定性,信息不对称性以及合同双方的时机主义动机,决定了建设工程工程不仅存在着因政治,经济,社会及不可抗力等不确定因素产生的外生风险,还存在合同当事人有目的地利用信息优势及专用性投资的"捆绑"效应占有对方生产剩余的内生风险.为了适应建筑市场改革开放的需要,标准市场主体的行为,与国际工程合同管理接轨,我国政府借鉴国际上通用的土木工程施工合同的成熟经验和有效做法,于1999年12月24日公布了修改后的新版"建设工程施工合同示范文本"(GF一99—旧版的FIDIC合同条件体系进行了修改,并发布了99版FIDIC合同条件体系12l.赵振宇131对FIDIC的施工合同条件(ConditionsofContractforConstruction)(以下简称"CONS")和合同范本承包商的风险进行了研究,认为合同范本条款严谨,切合国情,可以通过通用条款和专用条款按公平的原那么在发包人和承包人之间合理分担工程建设风险,并通过风险分担,明确各自责任和管理的重点.但是,这些研究多关注外生风险事项发生时,责任,损失的归属问题,无视了争议,索赔及合同变更过程中内生风险问题的处理.收稿日期:2007—5—30目前,国际上流行的风险分担思想主要有可预见性风险分担思想,可管理性风险分担思想和契约经济学风险分担思想,文采用上述风险分担思想的观点,从契约经济学的角度,以合同范本gnCONS为对象,对工程工程风险分担原那么,合同变更原那么进行研究.2外生风险及风险分担原那么在契约经济学领域,一些学者对不可预测的偶然的风险,—nerandRosenfield15]首先对风险分担问题进行了研究,指出风险分担就是风险事件在事先不能预测的情况下,合同当事人如何分担费用的问题.也就是说当风险可以预测时,哪一方可以控制风险或降低风险的发生概率和幅度:当风险事件不可以防和契约经济学风险分担思想,就可以导出风险分担的原那么:风险的大小和概率能够正确评价时,应由能够控制风险的合同当事人承当,这称为第一原那么;风险不能评价和控制时,应由具有承当能力的或可以得到商业保险的合同当事人承当,这称为第时,发包方具有更大的承当风险的能力,因此,合同双方均不能重庆建筑ChongqingArchitecture担的原那么表达了可管理性风险分担思想和契约经济学风险分担思想的效率性,公平性的原那么.风险产生的损失由合同当事人哪一方承当,合同范本和CONS作了明确的规定,如国家规划,法律法规及税收制度等变更,带来的风险均由发包方承当,符合风险分担的第二原那么;因设计错误,工程师指令失误及拖延支付产生的损失由发包方承当,建筑设施的损坏,质量问题的返工,生产平安等风险由承包商承当,符合风险分担的第二原那么.因此,合同范本gUCONS在各个风险事项的分担规那么并没有本质上的不同,风险损失的承当规那么是一致的,可以看出合同范本gUCONS在风险分担方面是依据相同的风险分担思想.2-2合同变更原那么与风险分担工程工程复杂性,长期,I~-,外部环境的不确定性及工程参与人的有限理性,决定了合同当事人不可能在签约前,预测合同实施过程中全部可能发生的事项,即使可以预测,把这些事项发...