从路径角度看中国OEM企业升级的技术策略摘要：OEM企业转型升级是中国实现产业结构调整、提高经济质量的内在要求。OEM企业应当合理制定技术升级策略，为技术能力的提高打下基础。技术变迁具有路径演化特征，原有技术为企业带来稳定收益但面临路径“锁定”风险；具有更高增值的新技术长期来看会奠定企业的竞争优势，但其研发商业化的时机及其与原技术的初始关系决定着两类技术的路径演化形态。文章以路径依赖、路径创造理论为基础，运用演化博弈方法，观察原技术面临潜在或现实路径锁定威胁、原技术与新技术互补或相斥等情境下，两类技术的路径演化形态，进一步丰富路径理论的实践应用，为OEM企业升级过程中的技术策略制定提供理论参考。关键词：OEM升级；路径依赖；路径创造；演化博弈：F2721文献标志码：A：10085831（2016）02009011党的十八大和近两年的中央经济工作会议提出了深化产业结构调整、提高中国经济发展质量和效益的改革思路。在过去的30多年里，中国依靠OEM（OriginalEquipmentManufacturing，原始设备制造，即贴牌或代工生产）取得了“世界工厂”的地位。随着劳动力成本的提高及新兴经济体的竞争加剧，依赖跨国公司委托制造得以成长的OEM企业长期受价值链领导企业的束缚，面对全球经济动荡更显脆弱，持续发展动力不足。转型与升级是中国改革与企业发展的必然选择[1]。有学者认为从OEM到ODM（OriginalDesignManufacturing，原始设计制造）再到OBM（OwnBrandingManufacturing，自有品牌生产）是OEM企业升级的有效路径[2-3]。ODM企业具备一定的研发设计能力和技术水平，因此新技术的获取与利用是OEM升级的基础。然而，OEM企业在发展的不同阶段及不同机会窗口下的技术升级策略存在差异[4]，如果忽视这种影响，就有可能陷入“成功陷阱”或“失败陷阱”[5]。现有文献虽早已对OEM企业升级的必要性、路径及影响因素做了深入探讨[6-9]，但很少从技术的微观层面讨论升级的可行性和策略，尤其是以升级过程中技术演进特点为基础开展的研究较为鲜见。本文考虑存在于OEM升级情境中的两类技术：原有技术和待开发或商业化的新技术。原技术为OEM企业带来稳定收益，然而企业升级需要不断进行技术革新；新技术适应更高层次的发展要求，但其进入的时机影响企业升级的稳定性。文章以路径依赖和路径创造观点为理论基础，运用演化博弈方法观察不同情境下这两类技术的演化趋向。具体而言，考虑技术所处的生命周期和两类技术的关系性质，以此作为初始条件，讨论两类技术互斥关系或互补关系、面临潜在威胁或现实威胁等不同情境下的路径形态，为OEM企业在不同技术情境下制定升级策略提供参考。本文运用路径依赖和路径创造观点研究OEM企业升级中的技术策略问题，进一步深化了OEM升级的理论内涵，延伸了路径理论的具体应用。同时，关于原路径和新路径关系形态的探讨，为路径依赖和路径创造的互动关系提供了新思路。实践应用方面，为企业根据不同技术情境判断技术发展趋势、探寻技术升级的最佳时机和方式提供了参考借鉴。一、文献回顾（一）路径依赖和路径创造理论1972年，美国古生物学家Eldredge和Gould发现物种进化往往以跳跃方式而非渐变方式---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---进行，偶然的随机突变因素会影响物种进化路径，基于此提出了“路径依赖”概念。David[10]描绘了技术变迁的路径依赖过程，认为最终结果会被久前的偶然因素影响，这也是首次将路径依赖理论引入社会科学中。技术经济系统具有动态性和非规则性[11]，技术变迁具有自强化和路径依赖特点[12]，系统受初始条件影响并沿一定路径演化，经过自强化过程，形态很难自动改变。而在递增报酬、自增强机制和群体博弈的综合影响下，演化会进入一种次优状态即路径“锁定”[13]。技术锁定形成后，一种解决方案就难以退出，其有硬件锁定、软件锁定、信息格式锁定、供应链锁定等形式[14]。路径依赖理论认为，只有外部震动的强行干预才能改变路径的锁定状态，却忽视了改变路径的主观因素。Garud和Karne[15]通过对3M公司发明易事贴（PostitNotes）的叙事分析提出了路径创造的概念。该理论认为...