林毅夫、蔡昉、李周：国有企业产生的逻辑人文与社会提交2013/01/31阅读:132:天则论丛（1998）〈从计划经济到市场经济〉中国财政经贸出版社摘要:新中国成立以后，为了迅速实现工业化，摆脱经济落后的局面，中国政府领导人选择了重工业优先发展战略。虽然从理论上讲，企业国有化并非是推行重工业优先发展战略的唯一选择，但它却因具有政府能最大限度地控制和配置经济剩余，进而最大限度地实现政府的战略意图，以及易于操作、政治风险小和监督成本低等一系列优点而成为内生性的制度安排。关键词:林毅夫蔡昉李周国有企业新中国成立以后，为了迅速实现工业化，摆脱经济落后的局面，中国政府领导人选择了重工业优先发展战略。虽然从理论上讲，企业国有化并非是推行重工业优先发展战略的唯一选择，但它却因具有政府能最大限度地控制和配置经济剩余，进而最大限度地实现政府的战略意图，以及易于操作、政治风险小和监督成本低等一系列优点而成为内生性的制度安排。在没有市场竞争，从而没有一种能够准确反映企业经营绩效的充分信息指标的条件下，剥夺企业的生产、经营自主权，就是防止经营者采取侵犯所有者权益的机会主义行为的有效安排。这种内生性的治理方式可用来解决国有企业的所有者与经营者之间存在着的激励不相容、信息不对称和责任不对等的问题，具有次优（secondbest）的性质。本文力图揭示出国有企业产生的逻辑和治理结构形成的内生性。为了避免产生歧义，在展开论述之前有必要作一个说明∶我们讨论的并非是专门提供公共品的国有企业，而是同推行重工业优先发展战略相联系的国有企业。虽然在传统体制下，把所有的经济活动都同国家整体利益联系在一起，公共品概念的外延被无限地扩大了，但从理论上还是可以把专门提供公共品的国有企业和体现国家经济发展战略意图的国有企业区分开的。最后指出，建立充分竞争的市场体系是国有企业改革获得成功的前提，如果国有企业仍然面临产品和要素价格扭曲的宏观政策环境，改变企业内部治理结构的努力充其量事倍功半，甚至有可能背离改革的初衷。一、国有企业产生的背景和逻辑中华人民共和国建立之初，经济发展水平十分低下。1949年，国民收入只有358亿元，人均66元。国民收入中工业的比重仅为12.6%.在工业总产值中，重工业产值比重只占26.4%.而当时发达国家的工业增加值占国内生产总值的比重一般都在50%上下。例如，前联邦德国（1950年）在55%到60%之间；美国（1953年）为48.4%；加拿大（1951-1955年）为49.6%；瑞典（1951-1955年）在54%到58%之间1「」。第一个社会主义国家苏联的经济结构也是如此。1950年其工业占国民收入总额的比重达到42%左右2.从关系国计民生的重要工业品产量看，1949年中国钢产量只有15.8万吨，而1950年美国的钢产量为8785万吨，前苏联为2733万吨，日本为484万吨，前联邦德国为1212万吨，英国为1655万吨；1949年中国能源产量（折标准燃料）为2371万吨，1950年美国为116620万吨，日本为6232万吨，前联邦德国为14106万吨，英国为22149万吨3.由于从现象上看同发达国家的差距主要表现为工业化水平上，所以中国政府领导人把加速工业化，特别是提高重工业在工业结构中的比重，作为改变落后面貌的首要任务和主要途径，因此选择了重工业优先发展战略。选择重工业优先发展战略，与当时中国面临的国际政治、经济环境也是相吻合的。由于以美国为代表的西方国家不满于中国大陆的政权更替，实行了一系列政治上孤立、经济上封锁的措施，使中国缺乏良好的外部经济联系，并且随时面临着战争的威胁。这种状况使中国领导人明确地意识到：能否迅速地建立起工业体系，尤其是（包括为军工服务的）重工业体系，是关系到国家和政权生死存亡的头等大事。苏联运用国家计划迅速推进工业化曾经取得的成功，对中国领导人选择这样的发展战略施加了较大的影响。此外，必须以更快的经济增长速度来体现社会主义经济体制优越性的意识形态，对该战略的形成和推行也起了一定的作用。重工业作为资本密集型产业具有建设周期长、在发展的早期，大部分设备需要从国外引进和初始投资规模巨大三个特征。而当时中国的经济发展水平很低，具有资金极为稀缺...