课程大纲第一部分：企业为什么要上市？1.对银行的过分依赖和融资渠道单一已葬送了许多著名企业2.“资本溢价”造就了中国富豪榜3.企业上市与资本运作是企业的战略命题4.公司发展从土路进入高速路5.完善治理结构6.建立品牌7.公司股票证券化8.聚集人才9.抗击风险能力大大增强10.企业上市对利益相关者的好处11.上市对企业或企业家们所带来的“挑战”12.哪些企业适宜上市，哪些企业不适宜上市第二部分：企业IPO的工作流程1.IPO的析意2.目前国内资本市场建设的层次3.A股主板与创业板的上市要求4.企业IPO的工作流程-准备阶段工作5.企业IPO的工作流程-核准阶段工作6.证监会审核流程7.企业IPO的工作流程-发行上市阶段工作第三部分：中小企业上市主要法律要求及审核重点1.主体选择及重组2.独立性3.规范运作4.股权激励5.财务和税务6.无形资产7.环境保护8.信息披露9.境内上市涉及法律法规体系10.案例分析：近年来未过会IPO项目分解第四部分：创业板的上市要求及关注的企业类型1.创业板与中小（主）板比较2.特点一：降低准入门槛、宽严适度3.特点二：要求主业突出4.特点三：取消对无形资产占比的限制，突出对自主创新的支持5.特点四：对连续盈利以及主营业务、实际控制人与管理层变更的年限要求适当缩短6.特点五：对发行人公司治理要求更高7.特点六：简化报审环节8.特点七：发行审核机构设置注重适应创业板企业数量多、创新型强的特点9.特点八：强化保荐人的尽职调查和审慎推荐10.特点九：强化创业板上市公司信息披露11.特点十：合理设置股份的锁定期，规范股东、实际控制人出售股份的行为12.特点十一：严格退市制度，强化优胜劣汰13.特点十二：建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度14.关注之一：新经济15.关注之二：中国服务16.关注之三：中国创造17.关注之四：文化创意18.关注之五：现代农业19.关注之六：新商业模式第五部分：新三板基础知识及操作流程分析1．新三板发展概况2．新三板与创业板市场对比分析3．新三板准入条件4．新三板业务流程5．新三板交易规则6．业务流程-参与各方7．业务流程-主要工作第六部分：上市前私募融资1．关于私募股权投资2．拟上市公司私募的工作流程3．企业编制商业计划书的主要内容4．如何选择投资机构5．如何签定投资意向书6．了解基金公司的运营机制第七部分：企业上市前改制重组1．有限公司和股份公司的区别2．公司成为股份公司的方式3．有限责任公司整体变更为股份有限公司的基本流程4．有限责任公司整体变更为股份有限公司的一般审批手续5．企业资产重组的定义及原则6．企业资产重组的主要运营模式7．改制中遇到的公司设立与历史沿革问题8．改制中产权问题9．改制中关联交易问题10．改制中税务问题11．改制中资产负债完整性问题12．改制中会计政策及估计问题13．改制中业绩连续计算问题14．改制中常遇到的其他需要关注的财务问题第八部分：海外红筹上市各资本市场的基本要求1.国内企业境外上市模式2.海内外上市优劣对比3.美国纽约和纳斯达克股票市场现状与发展4.欧洲伦敦、法国、德国股票市场现状与发展5.亚太香港、新加坡股票市场现状与发展6.上市的另一种模式--买(借）壳上市---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---