南京市城建集团国有及国有控股企业日常监督管理暂行办法宁城监字［2006］301号第一章总则第一条为加强南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司（以下简称集团）对成员企业的日常监督管理，履行出资人的职责，规范企业领导人员廉洁从业行为，防止企业经营过程中发生违法违纪行为，根据市政府《企业国有资产监督管理暂行条例》和《城建集团廉洁从业十条规定》等有关规定，结合集团实际，制定本办法。第二条日常监督管理是指集团依据有关法律法规、企业规章制度及规范性文件，定期或不定期地组织对成员国有全资、控股企业（以下简称成员企业）执行上级规章制度和有关规定情况的检查监督活动。第三条日常监督管理的对象是集团成员企业和企业领导人员。第四条日常监督管理由集团分管领导负责，职能部门组织，相关部门参加。专项督察由集团主要领导负责，综合办公室、纪检监察（审计）室会同责任部门组织实施。第五条日常监督管理工作应当维护成员企业的正常管理秩序。成员企业和领导人员应当自觉接受监督，为日常监督管理工作提供必要的工作条件。第二章日常监督管理的内容第六条日常监督管理的主要内容是国有产权、重大投资、财务管理和企业领导人员廉洁从业情况。其他监督内容可由集团领导根据企业经营管理状况指定监督事项。第七条企业重大投资和决策行为按集团《投资管理暂行办法》、《关于规范股权代表决策行为的通知》实施监督，主要内容有：（一）决策事项是否执行事前报告制度。（二）国有、控股企业投资项目是否履行审批程序。（三）投资项目可行性研究、立项申请、董事会决议及合作单位资信等资料的是否完整。（四）投资项目是否由专人监管，项目执行人和监督人是否明确。项目执行人是否定期向集团进行书面报告，监督人是否履行监督职责。（五）对企业的重大投资项目进行审计监督。第八条企业重大资产处置按集团《国有资产处置管理暂行办法》实施监督，---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---主要内容有：（一）企业国有资产处置是否履行申报审批和备案程序。（二）企业资产损失的认定与核销是否按有关规定办理。（三）企业资产处置是否按照政策规定进行公开交易。（四）企业资产处置交易合同履约情况。第九条企业资金及财务管理按集团《资金管理暂行办法》、《担保管理暂行办法》实施监督，主要内容有：（一）企业财务账目是否真实、完整、及时、正确地反映了企业经济活动。（二）执行企业财务、经济重大事项决策程序的情况。（三）企业资金及财务管理等方面的内部控制制度的执行情况。（四）财务总监联签制度执行情况。（五）企业担保情况。第十条企业领导人员廉洁从业情况按有关党政纪及集团《企业领导人员廉洁从业十条规定》等规定实施监督，主要内容有：（一）兼任下属企业或其他企业、行业组织、中介机构的领导职务报批和领取兼职报酬的情况。（二）履行国有及国有控股企业领导人员的薪酬和福利待遇的审批情况。（三）执行财经制度的情况。（四）执行个人重大事项报告制度的情况。（五）企业领导人员述职述廉情况。（六）其他相关内容。第三章日常监督管理的方式第十一条日常监督管理根据监督事项的重要程度，分为常规监督、重点监督、专项监督和跟踪监督。常规监督按集团有关规定有计划地对成员企业进行的检查监督；重点监督是对重大事项实行综合性检查监督；专项监督是对某一类或单一事项实施的检查监督；跟踪监督是对有关问题整改要求落实情况的督察。第十二条集团根据监督事项，可以采取随机检查的方式进行现场监督。第十三条日常监督管理可以采取听取监督事项情况汇报、参加与监督事项有关的会议、查阅有关文件资料、书面函询等方式进行。第十四条日常监督管理中的审计事项按照《南京市城建集团内部审计管理暂行办法》进行。---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---第十五条成员企业在收到集团函询15个工作日内，应当实事求是地做出书面回复。如有特殊情况不能如期回复的，可在规定时间内说明理由。对函询问题未说明清楚的，集团应再次函询或采取其他方式监督。第四章责任追究...