中国北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层邮政编码：100033电话：（8610）59355874传真：（8610）66553378公司网站：www.e5618.com发行企业债券的初步尽职调查问卷编号及文档名称是否取得（√/×）备注1、发行人基本情况调查1-1企业设立、历史沿革及基本现状1-1-1发行人设立时的政府批准文件、营业执照、工商登记文件△1-1-2发行人设立时的公司章程1-1-3发行人成立时的法律意见书、评估报告、验资报告、产权过户登记文件复印件及国有资产监督管理部门核发的现行有效的《国有资产产权登记证》等1-1-4发行人历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的工商登记文件△1-1-5发行人现行有效组织机构代码证、税务登记证、贷款卡复印件△1-1-6截至目前，公司员工情况（人员总数、学历构成和职称构成）1-1-7发行人主营业务所涉及的行业特许经营许可证、专利、相关资质及认证复印件1-1-8到公司注册登记的工商局查询的公司历年工商登记档案、打印的最新企业基本情况查询资料1-1-9公司2009-2011年工作报告（工作总结和工作计划等），投资管理部门、经营管理等部门的年度总结报告，2012年工---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---编号及文档名称是否取得（√/×）备注作计划1-2发起人、股东的出资情况1-2-1发行人设立及历次股本变动时的验资报告△1-3重大股权变动、重大重组等情况1-3-1重大股权变动、资产注入、重大重组等事项的股东大会、董事会、监事会、总裁办公室决议（以下简称“三会”）决议文件、相关协议文件、政府批准文件、中介机构专业意见等1-4控股股东、实际控制人及主要股东情况1-4-1控股股东、实际控制人及主要股东的基本情况简介1-4-2控股股东及实际控制人、发起人及主要股东持有发行人股份是否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件1-4-3发行人关于全部股东名称、持股数量及比例、股份性质的说明如有1-5发行人控股子公司、参股子公司的情况1-5-1发行人控股子公司、参股子公司、合营公司、联营公司的主要业务简介及股权比例一览表1-5-2发行人控股子公司、参股子公司、合营公司、联营公司的营业执照、公司章程、最近一年的财务报表△1-6资产权属及其独立性情况1-6-1拥有土地、房屋情况说明及列表1-7商业信用情况1-7-1主要银行给予发行人的授信额度、主要银行信用评级情况1-7-2发行人获得的主要荣誉、奖励及处罚文件如有1-7-3发行人相关的经营、管理、财务和政策风险如有2、业务与技术调查2-1最近三年的主营业务分析资料；公司业务板块构成、各板块最新经营情况介绍及各板块在主营业务收入和成本中的金额与比例（近三年及一期数据）、公司业务的地域分布2-2发行人所处行业特征、现状和前景分析，竞争态势分析，公司的竞争优势和公司在行业中的地位如有2-3发行人签署的重大合同清单，并提供合同复印件。各类合同主要包括但不限于：借款合同；工程合同；抵押、担保合同；租赁合同；采购及销售合同2-4发行人2010年2011年的生产经营情况总结材料2-5能够说明和证明发行人主要盈利模式和收入来源的法律文件■2-6发行人所占有的全部国有资产的国有产权登记证，以及发行人取得该等国有资产的有关文件，例如国有资产管理部门的批复、资产转让协议、股权转让协议、政府无偿划转的文件等；■---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---编号及文档名称是否取得（√/×）备注3、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员调查3-1任职情况、简历、变动情况3-1-1与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员任职情况有关的三会文件，监管部门对于上述人员任职资格的批准或备案文件如有3-1-2董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简历（年龄、性别、学历、职称、履历、任职起止日期）3-1-3近三年上述人员变动相关的决议文件4、组织机构与内部控制4-1现行公司章程，历次修改公司章程相关的工商变更登记4-2发行人的组织结构图（参控股子公司、职能部门设置）及主要职能部门职责简介△4-3内部控制制度4-3-1各项业务及管理规章制度，如：战略规划制度、财务政策、投资管理制度、风险管理制度、担保管理制度等...