公共健康全球合作的国际法律制度研究篇一：中美证券跨境监管合作法律机制研究提要经济全球化使得跨国证券发行和证券交易行为日益增多，对证券市场的监管也包含了很多涉外因素，实现中美证券市场的跨境合作有利于实现资金筹措和面向投资者的单一市场，但跨境监管的合作方式相当复杂，且有多层面的法律制度。随着现代通讯手段的发达，证券欺诈、内幕交易等违法操纵证券市场的行为日益增多，有必要在证券监管领域加强国际合作，打击不法行为。关键词：跨境监管；证券监管；司法协助：f83文献标识码：a证券跨境上市指的是证券同时在若干国家的证券交易市场进行上市交易。但是在此过程中，仅用某一国的法律已经不能够规范协调证券市场的行为，也无法有力打击不法行为。同时，由于法律冲突的出现，让许多外国公司感到无法适应，并且也难以接受不断增加的跨国上市成本。在经济全球化的趋势下，各国的交往日益频繁，倘若完全不考虑在本国的监管行为对他国上市企业的影响，则对证券市场的发展迟早会产生不利影响。中美两国在经济贸易领域的交往不断扩大，在证券交易领域的活动也不断加强因此分析研究中美两国在证券跨境监管领域的合作机制，有利于减少交易壁垒，降低投资者发行的发行成本，更可避免国际投机行为给国际证券市场带来的不利影响。一、证券监管国际合作现状及必要性证券监管国际合作现状。证券监管是随着证券市场的发展而不断成熟起来的，其产生与发展都与证券市场息息相关，从监管到放松监管，再到监管。随着证券市场的逐渐国际化，证券监管也突破了地域限制，各国为了维护本国投资者的利益，也逐步在证券监管领域开展国际合作。早期的跨国监管是通过主权国家间的司法互助协定或签订谅解备忘录的形式来进行的。1973年美国同瑞士签订了第一个有关证券监管问题的司法互助协定；我国也同意大利、法国、土耳其、希腊等国家签订了类似的协定，并同美国、德国、韩国等国采取谅解备忘录的形式进行有关证券监管方面的合作。除了采取双边协定的方式，通过加入国际性组织，在全球范围内开展合作也成为各国政府对证券进行监管的一种方式。国际证券委员会即为不同国家和地区的证券监管机构组成的国际组织，并为各国的跨国证券合作做出了努力。它通过制定一系列协议、标准为证券监管的国际合作提供了法律上的保障。如，1992年制定的《金融集团的监管》、1993年制定的《踌国证券和期货欺诈》等。于1961年成立的国际证券交易所联合会，是世界上主要证交所之间的论坛，旨在促进证交所之间的合作，解决证交所面临的共同问题，进而推动跨国证券市场的发展以及跨国证券监管合作的开展。证券监管国际合作的必要性，随着通讯技术的发展，跨国证券交易也愈加频繁，然而违法操纵证券市场的非法行为也越来越多地出现在国际证券市场上。如果不能从其他主权国家获得必要的信息，监管的有效性就会被削弱。根据传统国际法理的观点，一国公法不具有域外效力，仅在自己地域范围内有效，对境外行为无权干涉。倘若一国政府为了维护本国或本国投资者的利益而加强域外监管的效力，其他国家也必然采取报复和抵制措施。加之各国的法律制度不同，监管理念和监管方式也存在着很大的差异各国监管之间存在的冲突必须得到解决，由此实现证券监管的国际合作也显得尤为必要。有效的跨国监管合作不但可以有效地打击跨国证券交易的违法行为更可以减少行政壁垒，降低监管成本，维护国际投资者的合法权益。二、美国的证券监管国际合作法律机制美国的证券市场一向被誉为世界上最发达的证券市场经过几十年的发展，美国已经建立起一套完善的证券监管法律制度。美国在国际证券监管制度上坚持国内法的域外效力，但在实施过程中受到了其他主权国家的抵制，因此美国也开始逐步建立与其他国家的合作。国内法上的规定。1988年美国证券交易委员会向美国国会提交了《国际证券监管合作法案》，该法案赋予了sec与外国监管机关合作的一些特权与便利。首先，该法案规定sec在国际证券监管合作中要为外国证券监管机关提供必要的协助，以使其可顺利地开展违反该外国证券交易法案件的调查工作；其次，免除sec披露从外国监管机关处取得的秘密信息的...