中国大学专利技术转移模式分析与展望以985工程高校为例摘要：以“985工程”高校为研究样本，选择其在国家知识产权局的独立授权专利，抽取转让专利的申请人和受让人信息，构建这些专利的专利权人转让路径。通过对专利申请高校、发明者以及受让人的关系内容挖掘，将这些学校的专利技术转移概括为直接技术转让、校资产经营实体运营、校企联合研发、地校研究院、学术创业和专利经营实体运营6种模式。基于对6种模式的详细调研，结合宏观形势和外部创业环境优化，认为中国大学专利技术转移正呈现一种明显的学术创业趋向。大学和创业学者的关系处理在学者创业和专利技术转移过程中更加重要，集中表现在专利成果权属和科研评价上。关键词：专利转让模式，大学技术转移，学术创业，学者创业，知识商业化0引言作为国家创新体系的重要组成部分，大学不但是知识创造者和人才生产者，更是重要的技术源泉。大学的技术研发及相应地将发明和创意商业化是其服务国家经济社会发展的一个主要途径，而基于技术转移的产业价值实现和知识溢出能够为区域创新发展提供持续驱动力。特别是作为大学和产业界的一种互动方式，专利技术转移不仅可以帮助发明人和大学实现新知识和新技术的商业化价值，而且能够解决企业技术难题，促进产品创新和产业升级，还可以集聚创新要素，推动区域创新系统的形成和发展。因此，大学专利技术转移得到了学术界、产业界和政府的高度重视。然而，当前对中国大学专利技术转移模式的系统研究并不是很多，基于专利数据实证的模式总结和研究则更少。中国大学专利技术转移研究主要呈现以下特征：首先，研究主题主要源于并建构在产学研结合体系下，在较长时期内---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---作为以企业为主体的产学研合作创新体系的分支系统来研究，尤其是早期文章；其次，高校技术转移包括外向型（直接的技术转让和许可）、内向型（校办企业和衍生企业）和合作型（委托开发和合作开发）3种方式[1]，而《中国高等学校科技统计资料汇编》和《中国高等学校校办产业统计报告》等年鉴资料为后两种方式研究提供了数据支撑，因而基于这些数据对大学技术转移绩效及其影响因素进行分析成为当前研究主题；三是对大学专利技术组织管理和转移模式的研究主要是对国内外高校案例式的经验总结，缺少更大范围的数据验证。教育部重大攻关项目“高校专利技术转化成功模式及相关政策研究”课题组通过文献梳理和问卷调查，较好地总结了中国高校的主要专利技术转移模式[2-3]。基于上述研究不足和研究基础，本文从专利本身的信息出发，直观地展现专利权人转让路径，挖掘中国大学专利技术转移模式，并对学术创业趋向及其对大学行为活动的启示进行展望。1对象选择与数据处理根据《2014年高等学校科技统计资料汇编》，32所“985工程”高校发明专利申请数（另外6所典型理工科大学和中央民族大学为7所非教育部直属高校，因而资料中没有单独统计）已占各类高校发明申请总量的29.7%，专利授权所占比例为34.6%，专利售出金额和当年实际收入更是分别占44.3%和42.4%。可见，“985工程”高校已成为中国高等教育领域的中流砥柱，是中国创新体系重要的知识生产者和扩散者。因此，选择这些研究型大学作为研究样本来考察中国大学的技术转移及专利转让情况，具有较强代表性和示范性。图1中的左右条形图分别展示了中国高校总体和“985工程”高校在中国知识产权局SIPO的历年（采集数据截止到2014年，采集时间为2015年6月30日）发明专利授权数量。---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---图1中折线图代表高校授权发明专利的转移状况，包括专利权许可和转让。与授权数量的发展一致，从2003年起，转移数量大幅提升，而这主要得益于一系列政策文件的出台，包括《关于国家科研计划项目研究成果知识产权管理的若干规定》和《关于加强科技计划知识产权管理工作的规定》等中国式拜杜规则的初步探索，以及《关于充分发挥高等学校科技创新作用的若干意见》和《关于进一步加强高等学校知识产权工作的若干意见》等对中国高校知识产权创造和实施活力...