貿易開放、人力資本與TFP變動研究綜述摘要：全要素生産率（TFP）是經濟增長內在動力研究中的核心問題之一，其中，貿易開放度、人力資本積累水平與全要素生產率的關系成為20世紀90年代以來研究的重點問題。就這三者之間的關系研究來看，國內外文獻主要從貿易開放度對全要素生產率變動的影響、人力資本對全要素生產率的影響作用以及貿易開放度和人力資本如何共同作用影響全要素生產率的變動等三個方面進行瞭深入研究關鍵詞：貿易開放度；人力資本；全要素生產率改革開放30年來，我國GDP保持瞭年均9%的增長速度，創造瞭經濟增長奇跡。但克魯格曼（1999）認為，中國經濟這樣快速的增長主要依靠的是資本、勞動和能源等要素投入的不斷增加。因此，關於經濟增長的內在動力研究自然成瞭學術界討論的熱點。全要素生產率（TFP）是經濟增長內在動力研究中的核心問題之一，其中，貿易開放度、人力資本積累水平與全要素生產率的關系成為20世紀90年代以來研究的重點問題一、貿易開放度對全要素生產率變動的影響關於開放對全要素生產率的影響的研究文獻可分為兩部分，一部分是研究貿易開放對全要素生產率的影響；另一部分是研究國際直接投資（FDI）對全要素生產率的影響。而文獻中關於貿易開放度與全要素生産率變動的關系研究又有三種思路：一是研究出口貿易對全要素生產率的影響；二是研究進口貿易對全要素生產率的影響；三是研究進出口貿易對全要素生產率的影響包群、許和連和賴明勇（2003）將出口貿易對TFP的促進作用分為出口部門自身相對要素生產率的提高和出口部門對非出口部門的技術外溢兩類，來考察出口貿易如何通過影響全要素生產率來促進我國經濟增長。以出口內生技術進步的增長模型為基礎，並采用我國29個省市自治區1990〜1999年的面板數據對該模型進行實證分析，結果表明，出口貿易主要通過對非出口部門的技術外溢來促進我國的經濟增長；出口在GDP中所占份額卻與經濟增長呈現出顯著的負相關性，這一結果意味著出口部門並沒有比其他經濟部門使用更先進的技術，因而對我國經濟的長期增長產生瞭一定的負面影響。倪海青、王詠梅（2005）研究認為出口貿易是促進我國全要素生產率提高的一個重要途徑最早就貿易對一國TFP的影響進行實證分析的是CoeHelpman（1995）,他們在GrossmanHelpman的創新驅動增長理論模型的基礎上建立瞭CoeHelpman貿易溢出模型，通過采用21個OECD國傢以及以色列的面板數據對模型進行實證研究發現，工業化國傢之間的貿易存在RD溢出現象，並且最發達的7個國傢的RD資本存量對其他OECD國傢TFP增長有顯著的促進作用。胡兵、喬晶（2006）運用LA-VAR模型，利用Granger因果檢驗和廣義脈沖響應函數，在4變量系統內考察瞭中國對外貿易、全要素生產率與經濟增長之間的關系，結論表明1978~2003年的樣本期間內，中國對外貿易與經濟增長之間不存在Granger因果關系，但是進出口之間、出口和全要素生產率之間，以及全要素生產率與經濟增長之間均存在正向的相互影響沿用CoeHelpman(1995)的分析框架,LitchtenbergPottelberghe(1996)對13個OECD國傢、Coe、HelpmanHoffmaister(1997)對77個發展中國傢、Crespo>MartinVelazquez(2002)對28個OECD國傢、國內學者黃先海和張雲帆(2004)及方希樺等(2004)對中國進行的實證研究都表明：進口產生瞭顯著的技術溢出效益。李小平(2004)、朱鐘棣(2004)分別采用中國省際經濟數據，運用面板數據模型分析，得出類似結論：進口和全要素生產率增長為顯著正相關。Keller(2002)則嘗試使用不同的方法來構造國外研發的權數，實證結果表明貿易夥伴的研發對本國全要素生產率的提高並沒有顯著影響。李平、魯嬪頡(2006)對CoeHelpman貿易溢出模型進行瞭擴展和改進，釆用1985~2003年國內外相關數據，運用面板數據模型，分析瞭進口貿易對中國東、中、西各地區技術進步的影響，實證結果表明，進口貿易對中國東、中、西部技術進步發揮著重要作用，中部尤為突出以上研究大多單一考慮進口貿易總額指標對TFP和經濟增長的影響，沒有考慮不同商品的進口對經濟增長的結構影響。朱春蘭、嚴建苗(2006)基於不同種類商品的進口增長率對全要素生產率的影響的分析視角，利用1980^2003年我...