专利引用关系视角下高科技产业专利池的形成机制研究以MPEG2专利池为例张利飞++王歆迪摘要：基于专利引用关系视角，以专利池领域的典范MPEG-2专利池为例，运用社会网络理论和方法比较分析了技术标准制定前期、专利池准备阶段、专利池运作阶段专利池中各专利的引用关系，从中探求专利池的形成机制。研究表明：引用与被引用关系相对集中有利于专利池形成；“活跃型”专利权人和“权威型”专利权人的专利引用影响专利池的形成；大多数专利权人居于专利池的边缘，发挥着协同作用；虽然存在“活跃型”与“权威型”专利权人，但专利引用网络中同时控制专利引用与被引用的专利权人较少，且其分布相对分散和独立，有利于形成稳固的专利池关系。关键词：高科技产业；专利池；专利池形成机制；专利引用；社会网络理论DOI：F276.44A：TheFormationofPatentPoolofHi-techIndustryfromthePerspectiveofPatentCitation：CaseAnalysisofMPEG-2PatentPoolZHANGLi-fei，WANGXin-di（SchoolofEconomyandTrade，HunanUniversity，Changsha410079）Abstract：Accordingtothepatentcitation，thisdividedtheMPEG-2patentpoolformationprocessintothreestages：pre-stageoftechnologystandardsetting-up，patentpoolpreparationstageandpatentpooloperationstage.Forthethreestagesthisanalyzedtherelationsofpatentcitationsamongpatentpoolbysocialnetworktheoryandmethod，andexploredtheformationofpatentpool.Theresultshowsthecomparablyconcentrationofpatentcitationswillbenefittheformationofpatentpool.“Activetype”patenteeand“authoritativetype”patenteeaffecttheformationofpatentpool.Mostpatenteeareontheedgeofpatentpool.Theyplayacoordinationroleinthepatentpool.Althoughthereare“activetype”patenteeand“authoritativetype”patentee，therearefewpatenteesthatcontrolcitingandbeingcited.Thesepatenteesarecomparablydispersedandindependent，thatwillhelptheformationofstablerelationsforpatentpool.Keywords：hi-techIndustry；patentpool；formationofpatentpool；patentcitation；socialnetworktheory引言随着高科技产业越来越多专利池的组建，国际巨头利用组建的专利池对我国企业收取高额许可费，严重阻碍我国产业发展。2002年“DVD专利权案”。2007年3月德国汉诺威CeBIT大展中，我国不少于20家MP3生产企业的展品因涉嫌专利侵权被德国海关查扣。2009年MPEG-LA专利权利人指控海尔、联想数字电视侵权案，美国针对中国企业进行“337调查”等，对我国高科技产业发展造成致命冲击。我国高科技产业专利池仍处于起步阶段，技术创新投入不足、知识产权意识淡薄、难以形成具有国际竞争力的高科技产业专利池。高科技产业专利池形成机制的研究，为我国企业组建自主知识产权专利池应对国际专利壁垒，提升国际竞争力具有重要意义。部分文献从交易费用理论视角研究了高科技产业专利池的形成机制。专利池的“一站式”打包许可有助于减少专利多重交叉许可[1]，解决“专利丛林”（PatentThickets）问题、降低交易费用、减少双重加价，其形成具有必然性[2-5]。部分文献从专利许可视角研究了专利池的形成机制[3，5-6]。还有部分文献从社会网络理论视角研究专利池的形成[7-8]。上述研究主要基于专利持有人关系展开，具体针对专利池中专利间关系的研究较少。有少量研究专利间关系的文献主要研究专利互补替代关系如何影响专利池的形成[9-10]。基于专利间关系，如何从专利引用视角考察专利关系，分析专利池形成机制的相关研究还比较缺乏。本文运用社会网络理论和方法基于专利引用关系视角分析专利池中的专利关系，为探求专利池形成机制提供一个新的研究视角。1专利引用关系视角下高科技产业专利池的形成机制一般而言，专利引用率越高，专利质量越高。具有较高引用率的众多企业凭借高质量专利组建专利池，进行对外许可收费，实现联合利益最大化。特别是基于某一技术标准形成专利池，其专利较为复杂而庞大，专利权人较为往往分散，各专利权人通过加入专利池，对外实施一站式打包许可更能实现...