跨国公司知识产权交易中的尽职调查跨国公司知识产权交易中的尽职调查摘要：“iPad商标案”和“劳斯莱斯案”都充分证明了在跨国公司进行的知识产权交易中尽职调查的重要性和必要性。在跨国交易中，知识产权尽职调查要在清楚目标国家法律制度的前提下进行，确认知识产权的所有权归属状态、实际法律状态，评估其价值并合理预测其潜在的责任风险，从而实现知识产权尽职调查的目标。关键词：跨国公司；跨国交易；知识产权；尽职调查：D923.42文献标志码：A：1673-291X（2014）05-0245-02尽职调查，《布莱克法律词典》中将其定义为——“通常指个人在其调查过程中寻找适合的法律要求或接触义务时应保持合理的谨慎”。知识产权尽职调查是指在对任何知识产权资产进行投资之前，对该知识产权资产的状况进行调查和确认的一种法律活动。知识产权尽职调查在企业并购、合资、风险资本融资和知识产权定向收购等领域都是必不可少的一个环节。在跨国公司进行的跨国知识产权交易中，由于各国的法律制度不同，再加上知识产权权利本身的无形性和复杂性，进行知识产权尽职调查就更必要。一、知识产权尽职调查的重要性不做尽职调查或者做一个不周密、不全面、不科学或者水土不服的知识产权尽职调查，都可能会给跨国企业带来意想不到的麻烦和巨大的经济损失，这一点在2012年苹果与深圳唯冠的iPad商标争夺案中已经体现得淋漓尽致。苹果公司在收购iPad商标之前并没有就台湾唯冠是否获得深圳唯冠的充分授权做完备的调查，也没有委托精通我国大陆知识产权法律制度的律师进行尽职调查，结果导致大麻烦。其实，在这场著名的“iPad商标案”之前，跨国公司交易中由于知识产权尽职调查方面的疏忽所导致的问题，已经引起了众多学者的注意，也让企业认识到知识产权尽职调查的重要性。再看一个戏剧性的案例——“劳斯莱斯案”。1998年3月，德国大众汽车以近8亿美元的价格击败宝马公司，收购了生产世界著名顶级豪华汽车的英国劳斯莱斯汽车公司。然而，大众在这起名噪一时的交易中，有一个戏剧性的错误：劳斯莱斯的商标和名称属于英国劳斯莱斯汽车公司的母公司（劳斯莱斯PLC），而其并不在此次交易范围中！因此，出现了戏剧性的结果：大众汽车买下了“飞翔女神”车标和水箱格栅的使用权，但是没有办法制造“劳斯莱斯”牌的汽车。因为大众疏于确认部分知识产权资产的所有权，导致虽然支付了高达8亿美元的并购金，仍无法在其自制的新型豪华车上使用劳斯莱斯商标。大众董事会主席FerdinandPiech承认，如果在交易达成前他们能够知道商标所有权的真实情况的话，大众支付的并购金会远远低于最终实际支付的并购金。以上两个案件都充分说明了，在跨国公司的知识产权交易中，尽职---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---调查是非常重要和必要的，尽管许多企业都认识到了这一点，但在实际操作中，还是存在疏忽大意。二、知识产权尽职调查的目标知识产权是一项无形资产，调查时不能简单类比有形资产，方方面面都要考虑周全，避免出现花大价钱买空壳的现象。跨国公司进行的跨国知识产权交易，在尽职调查之前，首先要关注交易目标国家的法律制度，明确目标国家在知识产权方面的法律规定以及获得权利的程序。这是一个大前提，缺少了这个前提，很可能做出水土不服的知识产权尽职调查。尽职调查是要确定：知识产权资产是否存在，所有权属于谁，拥有人的控制权有多大，知识产权的经济价值和战略价值，侵犯他人知识产权的潜在责任。知识产权尽职调查的结果将会直接影响交易的价格，有时可能会导致交易结构的重新评估或改变，有时甚至决定整个跨国交易的成败。一个有效、完整的知识产权尽职调查至少应达到以下4项目标。（一）确认知识产权的所有权归属状态首先，确定知识产权权利主体是进行知识产权交易的前提。有时表面上看似的权利主体，并不是真正的权利主体。“劳斯莱斯案”中，“英国劳斯莱斯汽车公司”并不拥有“劳斯莱斯”的商标权；“iPad商标案”中，台湾唯冠也不是大陆iPad商标的权利人。其次，知识产权权利主体具有复杂性。申请人、专利权人、被许可人、共有人、质押权利人等都可能...