國內外研發資本與自主創新能力研究【摘要】改革開放以來，山東經濟保持持續高速增長，但是由於自主創新能力的匱乏，經濟增長的持久性及增長方式的轉變並不容樂觀。本文根據國內外不同的研發資本以及人力資本和知識產權保護對自主創新的影響，綜合運用多種計量方法進行實證檢驗【關鍵詞】自主創新研發資本HP濾波法一、引言眾多經濟學傢認為：研發投入對一國創新能力有著決定性影響。除瞭國內研發資本，在經濟全球化的今天，國外研發流入對發展中國傢的自主創新能力起到瞭愈來愈重要的作用。FDI（外國直接投資）、進口貿易和國外專利申請作為東道國獲取國外研發溢出的三大主要路徑已經得到大多數國內外學者的廣泛認可。第一，FDI對東道國技術創新的影響效果一直備受爭議。一種觀點認為FDI對東道國技術創新產生瞭顯著的促進作用。另一種觀點則認為：FDI並未帶動東道國創新能力的提升。第二，進口貿易是促進進口國技術創新的重要機制，進口先進技術產品可以引起學習效應，降低國內廠商的生產成本。第三，國外專利申請的流入引起大量先進專利技術的轉移，從而刺激瞭東道國的技術創新此外，人力資本對一國的創新能力也有重要影響，這是因為:一國特別是發展中國傢的原始創新需要大量的研發資金和人才；另一方面，人力資本水平作為國內技術吸收能力的重要決定因素，對促進二次創新具有重要的作用。本文以山東省為例，研究國內外研發資本以及人力資本對自主創新的影響進行實證分析二、計量模型和數據來源在開放經濟條件下，研發資本不僅包括內部的研發存量，還包含通過各種途徑溢出到本地區的國外研發資本存量。采用類似柯佈-道格拉斯函數的形式，我們將自主創新的投入産出函數設定為：其中，Inno為山東省自主創新的產出，我們用山東省專利申請量來衡量，選擇這個指標的原因主要基於兩點：隨著中國專利保護制度的不斷健全，越來越多的科研人員選擇以專利的形式對其研究成果進行保護；在各種研發數據中，專利數據較為全面和容易取得在進行回歸之前，首先使用Hodrick-Prescott(HP)濾波方法將各時間序列的趨勢和循環要素進行分解。隨後，采用Eviews5.0軟件對HP濾波分解出來的趨勢項進行平穩性檢驗，避免回歸分析時出現偽回歸。從表1的檢驗結果可以看出，在5%的顯著水平下，各時間序列數據均通過ADF平穩性檢驗，所以可以對上述模型利用最小二乘法(OLS)做回歸(表2)從回歸結果可以看出：第一，從各種研發資本投入產出彈性可以看出，省內研發資本對山東自主創新具有顯著的促進作用，這說明山東省要提高自主創新能力主要應依靠自身的研發投入；第二，FDI溢出的國外研發對山東省自主創新的貢獻度為負，這可能是因為外資企業往往通過技術鎖定等策略嚴密控制其尖端技術和核心技術的擴散和溢出，因此利用FDI的技術溢出來推動技術創新的難度很大；第三，與FDI的結果相反，進口溢出的國外研發對山東省自主創新的產出彈性卻為正，這可能是因為山東省企業通過模仿進口商品而進行的研發活動對自主創新産生瞭積極影響；第四，國外專利申請溢出的國外研發對山東省的自主創新也產生瞭阻礙作用，這可能是因為國外專利申請的大量流入對當地相關專利的申請產生瞭一定的競爭性和替代性；第五，山東的人力資本水平顯著阻礙瞭技術創新的發展，可以認為山東省的人力資本水平尚未達到其促進自主創新的”門檻”，國內外研發資本隻有與一定水平的人力資本相結合才會對自主創新產生顯著的促進作用四、小結山東省內自主研發投入已成為提升自主創新的主動力，但國際技術擴散對自主創新的作用也不容忽視，其中進口溢出的國外研發則對自主創新具有一定的促進作用。此外，山東省的人力資本水平對其自主創新能力具有明顯的抑制作用重要的啟示：首先，加大自主研發投入，通過經濟杠桿、政策措施和導向、約束機制等引導和鼓勵企業主動增加科技投入。註：本文中所涉及到的表、註解、公式等內容請以PDF格其次，註重不同國際技術擴散路徑對中國各種技術層次自主創新影響的差異，趨利避害，有效利用全球技術資源提升自主創新能力。最後，提高人力資本水平，避免人力資本水平對自主創新能力形成的瓶頸制約[參考文獻][1]Trajtenberg,M.Prod...