基于野4C冶模式的科技信用评价体系研究张守凤淤于ZHANGShou-feng曰常相全淤CHANGXiang-quan曰张进智淤ZHANGJin-zhi(淤济南大学管理学院，济南250002；于济南大学国际教育交流学院，济南250022)(淤SchoolofManagement,UniversityofJi'nan,Ji'nan250002,China；于SchoolofInternationalEducationandExchange,UniversityofJi'nan,Ji'nan250022,China)摘要院科技信用是科研活动正常规范进行的重要保障。构建科学的科技信用评价体系，是提高科技信用管理水平的重要手段。木文在对科技信用评价原则进行分析的基础上，提出了科技信用评价的“4C”模式，构建了科技信用评价指标体系，并对科技信用评价的具体流程进行了探讨。Abstract:Thecreditofscienceandtechnologyistheimportantguaranteeofnormalandregulatoryoperationofscientificresearchactivitiesandtheconstructionofscientificcreditevaluationsystemofscieneeandtechnologyistheimportantwaytoimprovethemanagementlevelofscientificcredit.Basedontheanalysisofscientificcreditevaluationprinciples,thispaperputsforwardthe"4C"modeofscientificcreditevaluation,constructstheevaluationindexsystemofscientificcredit,anddiscussesthespecificprocessofcreditevaluationofscieneeandtechnology・关键词院科技信用；评价体系;4C模式Keywords:creditofscienceandtechnology；evaluationsystem；"4C"mode中图分类号院G311；F204文献标识码院A文章编号院1006-4311(2014)27-0024-03>0引言伴随着我国科技水平的迅速发展和人们创新意识的不断增强，科技信用缺失问题对自主创新能力提高的影响日益显现。由于科技信用缺失而产牛的种种不端行为，严重影响了科技项目研究成果的质量，腐蚀了科研体系的肌体，并从根本上危及了自主创新能力的形成和发展。构建有利于提高自主创新能力的科技信用管理制度，是一项紧迫而艰巨的任务。我国对科技信用管理的重视是从2000年以后才开始的。2003年5月科技部、教育部、中国科学院、中国工程院和国家自然基金委员会联合颁发了《关于改进科学技术评价工作的决定》，提出加强对科学评价工作的宏观指导。2004年9月科技部印发了《关于在国家科技计划管理中建立信用管理制度的决定》的通知(国科发计字［2004］225号)，第一次以国家文件形式阐述了科技信用的概念，为科技计划信用管理制度设计了框架，并阐明了国家科技计划信用体制建设的意义、信用管理的对象、依据、原则、范围、内容、组织实施方法、信用信息的使用、信用管理在计划管理中的位置与作用等。⑴科技信用是科技分工与交易的产物，而现代科技活动的演进要求有制度化的科技信用作为保证。科技信用是指从事科技活动人员或机构的职业信用，是对科技活动的个人或机构在从事科技活动时遵守正式承诺、履行约定义务、遵守科技界公认行为准则的能力和表现的一种评价。［2］信用的本质特征主要表现在：主观上具有遵守承诺、履行义务的道德品格，客观上具有兑现或偿付的能力。科技信用概念借用了一般意义上的经济信用或商业信用的含义，因为科技活动本身也可看作是-•种交易活动。当然，科技活动有着不同于一般意义上交易活动的特殊性，因而科技信用也有别于一般意义上的信用概念。国家科技计划信用管理的对象是参与和执行国家科技计划的相关主体，包括国家科技计划的执行者、评价者和管理者。评价者主要是指评审专家和评估机构。科技信用评估是科技信用管理的重要组成部分。1科技信用评价的野4C冶模式国内外学派关于信用要素众说纷纭，主要有"3C”、“5C”等学说。“3C”说是指信用主体的品格(character)＞能力(capacity)和资本(capital)o“5C”说是在“3C”说基础上增加了担保(collateral)和环境状况(condition)。科技信用与银行、金融机构以及工商企业、政府信用、个人消费信用等都有一定差异，主要表现在科研能力的信用要素上，因为科技活动是运用知识进行创意、创造、生产、交易等一系列活动，包括科技研发、科技成果的推广和产业化，涉及知识、智能以及个人或团队的创新能力等，其最终成果主要不是现金、货币和实物形态，而是以理论、政策、决...