中国各省自主研发、OFDI、FDI、出口、进口的技术进步效应实证研究吕宁摘要：采用我国31个省份（未包括台湾省）的2006—2012年的面板数据，对OFDI、FDI、自主研发、出口和进口对于各省的技术进步效应进行实证，技术进步使用国内专利授权量来衡量。在实证方法上进行一些新的尝试，比如没有对各变量进行价格处理，也没进行获得的外国研发资本存量的计算，而采用OFDI存量来计算获得的技术进步效应，并给出充分、合理的理由。实证结果表明，20个省份能够从OFDI中获得技术进步效应，17个省份能从FDI中获得技术进步效应，23个省份的自主研发对技术进步有正面效应，仅有4个省份能从出口中获得技术进步效应，21个省份能够从进口中获得技术进步效应，18个省份的截距项（研发环境）为正。另外，还对各种方式对于中国整体的技术进步效应进行分析。最后，提出相应的政策建议。关键词：各省；各技术进步方式；技术进步效应：F74文献标志码：A：1673-291X（2016）06-0136-04引言2013年，中国货物进出口总额为4.16万亿美元，增长7.6%，一举成为世界第一货物贸易大国。同年中国吸引外资达1239亿美元，较上年增长2.3%，居全---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---球第二位。同年中国对外直接投资流量创下1078.4亿美元的历史新高，同比增长22.8%，连续二年位列全球三大对外投资国。通过货物进出口、FDI、OFDI都能够增加生产、改善经济结构、促进技术进步，在国家之间的竞争越来越以科技为终极竞争时，上述方式的技术进步效应越来越引人关注。此外，其他技术进步方式还包括自主研发和国际技术贸易。这些方式对于技术进步效应的研究日益受到理论界的重视。这些问题的关联性较强，往往会被放在一起进行比较研究。一、文献综述（一）国外研究Macdougall（1960）在分析FDI的福利效应时，首次提出FDI的技术溢出也是重要的福利效应之一，这是较早的关于技术溢出的观点。罗默（1986）在罗默模型中认为，除了资本和劳动这两个要素以外，还包括另外两个要素，它们是人力资本、技术水平（人力资本和技术水平是知识的转化和具体表现形式），能够带来正的外部性。知识要通过投资才能促进积累，这种积累又刺激投资，从而投资的持续增长能永久性提高经济增长率。罗默还暗示，到外国直接投资能够给东道国带来技术溢出效应。Kogut和Chang（1991），首次用实证方法检验了TSFDI（技术寻求型对外直接投资）的存在和作用。他们发现日本企业对美国的直接投资集中分布在RD密集型产业，并倾向于采取合资方式。他们据此推测，获取东道国逆向技术溢出是日本企业对美国进行直接投资的重要动因。Coe和Helpman（1995）（简称C-H）用21个OECD国家和以色列1971—1990年的面板数据进行实证，结果表明，对于大国而言，国内RD资本存量的弹性要大于外国RD资本存量的TFP弹性；对于小国而言，国内RD资本存量的TFP弹性要小于外国RD资本存量的TFP弹性；进口占GDP比重越大的国家，从外国中获得的技术溢出效应越大。---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---LichtenbergF.和B.vanPottelsberghedelaPotterie（简称LP，2000）采用了1971—1990年间美国、日本和德国等13个国家的数据，对进口、利用外资与对外投资三种途径所导致的国外RD外溢效应进行检验。结果证实了进口和ODI（即OFDI）均是国际技术溢出的重要渠道，而FDI却没有对东道国的技术进步产生推动作用。Bitzer和Kerekes（2008）采用17个OECD国家1973—2000年的产业层面数据，检验了OFDI的逆向技术溢出效应，却得出与Potterie和Lichtenberg（2001）完全相反的结论：FDI流入对国内技术进步具有显著的溢出效应，而OFDI则并未产生显著的逆向技术溢出效应。（二）国内研究赵伟、古广东、何元庆（2006）对于Lichtenberg和Potterie（1996）模型进行了修正，采用我国十大外向FDI国1985—2004年间的对外直接投资存量数据，通过实证证明了外向FDI能够促进我国的TFP的增长。王英和刘思峰（2008）测算了中国1985—2005年间通过外国直接投资、对外直接投资、出口贸易和进口贸易四种渠道获得的技术外溢对于中国全要素生产...