制度变迁与国家治理——中国政治发展研究篇一：制度变迁理论为什么不能解释剧烈的制度变迁制度变迁理论为什么不能解释剧烈的制度变迁包括了国家理论、产权理论和意识形态理论三大基石的制度变迁理论使诺斯享誉盛名。这一理论的贡献不仅在于它丰富了经济学理论，弥补了新古典经济学解释力的不足，更在于它把制度（政治）当作了解释变量，让我们看到了制度（或者说政治）本身就是历史发展的原因。但是在肯定诺斯的贡献及其制度变迁理论的价值的同时，我们也注意到，诺斯的制度变迁理论背后有其特定的语境和关注点，它着重强调的是渐进的连续性变迁，因而在面对转型国家中剧烈的制度变迁时诺斯的制度变迁理论缺乏解释力。简而言之，这一制度变迁理论在变迁方式的解释上并不具有普适性。一、诺斯的制度涵义回顾在正式阐述制度变迁理论对剧烈的制度变迁缺乏解释力的原因之前，简要回顾诺斯理论中的制度涵义是必要的因为我对其制度变迁理论的理解是建立在他对制度的内涵和外延的理解上的。在《经济史中的结构与变迁》一书中，诺斯指出：---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---“制度提供了人类相互影响的框架，它们建立了构成一个社会，或更确切地说一种经济秩序的合作与竞争关系”1，或者说：“制度是一系列被制定出来的规则，守法程序和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主体福利或效用的最大化利益的个人行为。”2进一步地，诺斯区分了宪法、执行法和行为规范法则这三个层次的制度约束，并且说明“宪法是基本法则，它的制定是用以界定国家的产权和控制的基本结构”，“执行法包括成文法、习惯法和自愿性契约，它在宪法框架内界定交换条件”，而“行为规范是合乎宪法和执行法的行为准则”。3由此可见，诺斯的“制度”具有层次性，可以区分为制度结构、制度安排与行为规范。进而，在《制度、制度变迁与经济成就》中，诺斯将制度表述为“人为制定的限制，用以约束人类的互动行为，”并清楚地区分了正式的限制和非正式的限制这两种制度形式。4正式规则包括政治（与司法）规则，经济规则，以及契约；5非正式限制包括行动准则、行为规范和习俗等6。“制度变迁”则是指“制度创立、变更及随着时间变化而被打破的方式”。7理清“制度”的内涵为我更好地理解诺斯的制度变迁理论提供极大的帮助，因为我认为，从制度变迁理论的内容来看，诺斯在研究中所关注的“变迁的制度”主要是制度安排层面上的“制度”。制度结构的“既定”状态和非---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---正式制度的引入则为他论证制度的渐进式连续性变迁方式提供了极大的空间。基于此，诺斯的制度变迁理论一味关注并强调渐进式的连续性变迁，而忽视了剧烈的间断性的制度变迁，使他的制度变迁理论在制度变迁方式的理解上不具有普适性。二、制度变迁理论解释力缺失的原因分析制度变迁理论对剧烈的制度变迁缺乏解释力，首先是因为诺斯是在西方国家既定的制度结构下讨论制度变迁的这与他的写作语境有莫大的关系。在制度变迁理论中，诺斯反复强8调“制度通常是逐步渐进地改变，而非以不连续的方式改变”，“制度都是逐渐地被修改的”12道格拉斯.诺斯：《经济史中的结构与变迁》上海出版社、上海人民出版社，1994年，第225页道格拉斯.诺斯：《经济史中的结构与变迁》上海出版社、上海人民出版社，1994年，第225-226页3道格拉斯.诺斯：《经济史中的结构与变迁》上海出版社、上海人民出版社，1994年，第227页4道格拉斯.诺斯：《制度、制度变迁与经济成就》时报文化出版社，1994年，第7-8页5道格拉斯.诺斯：《制度、制度变迁与经济成就》时报文化出版社，1994年，第60页6道格拉斯.诺斯：《制度、制度变迁与经济成就》时报文化出版社，1994年，第47---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---页7道格拉斯.诺斯：《经济史中的结构与变迁》上海出版社、上海人民出版社，1994年，第225页8道格拉斯.诺斯：《制度、制度变迁与经济成就》时报文化出版社1994年，第10页9。得出这样的结论，很大程度上是因为诺斯把既定的制度结...