下游竞争环境下的产品创新与流程创新研究张堃潘小军摘要：研究了下游竞争环境下同时进行流程创新投资和产品创新投资的企业最优决策问题。上下游厂商主要采取收益共享契约，并与一体化和分散化的合作契约进行比较分析。研究发现，与上下游一体化和分散化的合作契约相比，收益共享契约下的下游竞争强度提高会使企业流程创新和产品创新投资提高。但只有当下游竞争强度较高时，产业链才会随下游竞争程度提高而同时增加两种创新投资。当下游竞争强度较低时，下游竞争强度提高会导致两种创新投资减少。对于产业链而言，选择一体化的合作契约可实现最高的创新投资和产业链绩效，选择收益共享契约次之。对于下游厂商而言，如果没有一体化的倾向，选择收益共享契约可以获得在产业链中比分散化更高的绩效分配。关键词：下游竞争;流程创新;产品创新;收益共享;产业链绩效：F270.5文献标志码：ATheResearchofProcessInnovationandProductInnovationintheDownstreamCompetitiveEnvironmentZHANGKunPANXiaojun（AntaiCollegeofEconomicsandManagement，Shanghai激aoTongUniversity，Shanghai200030，China）Abstract：Thispaperfocusesontheoptimaldecisionproblemofprocessinnovationinvestmentandproductinnovationinvestmentinthedownstreamcompetitiveenvironment.Theindustrialchainadaptstherevenue-sharingcontractcomparedwiththeintegrationanddecentralizationcontract.Itshowsthat，increasingdownstreamcompetitionintensityundertherevenuesharingcontractwillpromotetheinvestmentofenterpriseprocessinnovationandproductinnovation.However，onlywhenthedownstreamcompetitionintensityishigh，theindustrialchainwillpromotetwokindsofinnovationinvestmentwiththeincreaseofdownstreamcompetitionintensity.Ifthedownstreamcompetitionintensityislow，thesituationisontheopposite.Fortheindustrialchain，thechoiceofintegratedcooperationcontractcanachievethehighestinnovationinvestmentandsupplychainperformance，followedbytherevenuesharingcontract.Fortheretailersinthedownstream，ifthereisnoforwardintegrationtendency，choosingrevenuesharingcontractcanobtainhigherperformancedistributionintheindustrialchainthandecentralization.Keywords：downstreamcompetition;processinnovation;productinnovation;revenueshare;industrialchainperformance1研究假設本文基于一个上游厂商对应两个下游厂商构成的垂直产业链模型，分别采取上下游一体化、上下游分散化以及收益共享的纵向合作创新机制，探讨下游竞争对于流程创新和产品创新的影响。本文的上下游关系既包括供应商与制造商，也包括制造商与零售商。下游厂商在本文中占据主导地位，决定产品的订货量。此外，本文中的流程创新与产品创新投资同时进行。假设一个上游垄断厂商承担单位生产成本c∈（0，a），并向两个寡头下游厂商分别按照批发价w1和w2出售产品。之后两个下游厂商进行古诺价格竞争，按照订单数量q1和q2决定各自的零售价p1和p2，再将产品按照零售价出售给消费者。假设a为最高可行零售价格且a>c，ε表示基准商品。s表示产品创新投资，e表示流程创新投资，θ表示单位商品可以提高的质量水平;且s>0，e>0，θ>0。γ表示两种产品的替代程度，0<γ<1，如果γ越大则产品替代性越强，下游竞争程度越大。将产品创新对于消费者效用的影响进行线性化处理，消费者的效用函数为：U（qi，qj）=a∑iqi-12∑iq2i-γ∑i，jqiqj+θs∑iqi+ε（1）可得到零售商i的逆需求函数：pi=a-qi-γqj+θs（2）当单位流程创新投资为e时，流程创新投资系数为α（α>0）时，流程创新的投资额为αe2，经过流程创新之后的单位生产成本为c-e。当单位产品创新投资为s，产品创新投资系数为β（β>0）时，产品创新的投资额为βs2。因此进行流程创新和产品创新投资之后，上游厂商的生产成本函数为：C=（c-e）q1+（c-e）q2+αe2+βs2（3）本文做出以下假设：①上游垄断厂商与下游厂商i和j之间的纵向研发合作及价格合同对彼此保密，不存在...