2008年第10期科技管理研究ScienceandTechnologyManagementResearch2008No110收稿日期:2008-01-29,修回日期:2008-05-05基金项目:2008年国防科技工业软科学研究课题(2008GFZC013文章编号:1000-7695(200810-0057-03企业自主创新能力评价指标体系研究及DEA综合评价模型构建陈伟,赵富洋(哈尔滨工程大学经济管理学院,黑龙江哈尔滨150001摘要:基于创新过程,分析企业自主创新能力体系的构成因素。在此基础上,结合DEA评价方法的特点,运用定性分析与定量判断相结合的方法建立企业自主创新能力评价指标体系。同时,构建企业自主创新能力DEA两阶段评价模型,并分析评价结果的经济含义。关键词:自主创新能力;指标体系;数据包络分析(DEA中图分类号:C931文献标识码:A企业自主创新能力是指企业在市场竞争中,为了增强企业的自我发展能力,通过有效整合和运用企业内外各种创新资源,建立新的技术平台或改变核心技术,并取得自主知识产权,使企业不断增强其核心竞争力,从而获得持续竞争优势,在整个自主创新过程中所表现出来的各种能力的有机综合[1]。企业自主创新是一项复杂的技术经济活动,自主创新不仅仅是科技的发现、发明本身,而且是一个市场价值的实现过程。1企业自主创新能力体系构成因素分析企业自主创新能力是一种整体能力,是由多个能力有机组成的,涉及企业生产经营活动的多个环节。从不同的角度来分析企业自主创新能力体系,其构成要素也各不相同[2]。从创新的过程来讨论,由于企业创新的难度大,市场竞争激烈,因而任何企业都不可能一次创新成功,也不可能在一次创新成功后永远保持其竞争优势,因此企业自主创新是一个不断创新的循环过程。企业自主创新能力体系是一个动态的、开放的系统,系统的复杂性高,是一种传统结构定式。企业为了实现关键核心技术的突破,取得自主知识产权,促进自主创新成功而建立网络、组织和制度,从而形成了企业自主创新能力体系。111企业自主创新研发能力(R&D能力分析企业的自主创新R&D能力是研究开发促进企业新产品、新工艺的进步,使企业获取或控制能使企业从创新中获利所需的互补性资产和活动。R&D能力是企业自主创新能力的根本要素。没有R&D能力,就没有企业的自主创新能力。它包括基础研究、应用研究和开发研究。企业只有通过研发,才能在吸收先进科学成果的基础上把科学技术知识转化为新的产品和工艺。研发是企业自主创新的技术源泉,而R&D能力是企业自主创新能力的技术前提和保障。R&D能力由以下要素构成:(1投入能力。研发需要大量的资源投入才能保证其正常运转,不断为企业提供各种新产品和新工艺。投入包括:资金投入、人员投入、设备投入。(2引进消化吸收能力。引进、消化吸收外部先进的技术是当前我国企业研发工作中的重要内容之一,引进、消化吸收可以提高企业自主创新的起点和水平,使企业在较高的基础上实现自主创新[3]。112企业自主创新转换能力分析完整的创新过程,包含了将创新产品商业化后得到收益的概念,而转换能力是实现商业化的前提,是将自主创新研发成果从实验室概念产品转化为符合设计要求的批量生产的能力以及最后转化为企业竞争力的能力。转换能力决定了企业能否取得质量竞争优势和成本竞争优势。并且企业的转换能力也直接反映了企业的技术实力、资金实力[4]。将研发成果转化为符合市场要求的可批量生产的产品是转换能力的最终目的。自主创新转换环节是企业自主创新成功的重要环节。R&D活动的成果———新产品、新设备、新工艺只有进入到转换环节,才能把成批量的产品投入市场,产生经济效益和社会效益。这一阶段包括了:企业生产装备的先进性;工人技术等级、适应性;产品工艺设计、产品质量以及产成品量等三个基本方面。113企业自主创新营销能力分析自主创新营销阶段的意义在于企业创新中对利润最大化的追求,没有营销阶段的完成,前面任何阶段的出色表现都将徒劳。在企业自主创新能力提升过程中,自主创新营销对企业自主创新有着重要的作用。营销能力一般是指提高新产品的市场占有率和扩大市场范围的能力。包括扩大新产品的市场占有率的能力、对消费者用户的了解能力、提高产品知名度的能力、建立合适的分销网络的能力等。自主创新所需要的营销能力是从市场研究、新产品...